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基础 题目三 一、单选题 (1/160)《证券发行与承销管理办法》规定，战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限为（）。 A不少于3个月 B不多于3个月 C不少于12个月 D不多于12个月 (2/160)为了增加国有商业银行资本金而特别发行的国债是（ ）。 A国家重点建设债券 B基本建设债券 C特别国债 D长期建设国债 (3/160)以下关于金融债券的说法错误的是（）。 A金融债券往往有良好的信誉 B金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构 C发行金融债券是金融机构的被动负债 D金融债券的期限以中期较为多见 (4/160)证券市场分为发行市场和交易市场的依据是（）不同。 A层次结构 B品种结构 C交易制度 D交易所结构 (5/160)上市公司在财务报告中隐瞒一些重大经济事项，属于（）行为。 A提供虚假财务会计报告罪 B欺诈发行股票、债券罪 C内幕交易 D操纵市场 (6/160)根据我国证券从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、（）万元以下罚款。 A1 B2 C3 D4 (7/160)基金管理人与托管人之间是（）的关系。 A相互制衡 B委托与受托 C受益人与经营者 D经营者和所有者 (8/160)由于期货价格与现货价格走势基本一致并逐渐趋同，所以，（）。 A现货价格成了世界各地期货成交价的基础 B今天的期货价格可能就是未来的现货价格 C今天的现货价格可能就是未来的期货价格 D现货价格具有公开性、连续性、预期性的特点 (9/160)在各种基金中，一般来讲管理费率最低的是（）。 A股票型基金 B债券型基金 C货币市场基金 D混合型基金 (10/160)深圳证券交易所中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担，这是指（）。 A运行独立 B监察独立 C代码独立 D指数独立 (11/160)《证券发行与承销管理办法》规定，战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和类似投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限为（）。 A 6个月 B 12个月 C24个月 D 36个月 (12/160)封闭式基金的存续期通常在（）年以上。 A 5 B 10 C 15 D 20 (13/160)中国证券业协会对违反法律、行政法规或协会章程的会员行为，可按照规定（）。 A给予纪律处分 B移交法院处理 C记大过处分 D以上都不是 (14/160)金融期权交易实际上是一种权利的（ ）有偿让渡。 A互相 B多方面 C双方面 D单方面 (15/160)日经225股价指数是（ ）编制和公布的。 A《日本经济新闻社》 B道-琼斯公司 C日本大藏省 D东京证券交易所 (16/160)我国现行的首次公开发行股票的定价方式是（）。 A协商定价方式 B询价方式 C上网竞价方式 D投标定价方式 (17/160)我国有关法规规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。 A 80% B 90% C 70% D 60% (18/160)证券市场按层次结构关系，可以分为（）。 A发行市场和交易市场 B主板市场和二板市场 C有形市场和无形市场 D集中交易市场和柜台市场 (19/160)认购公司型基金的投资人是基金公司的（ ）。 A股东 B管理人 C委托人 D债权人 (20/160)持有者能在规定的期限内按交易双方商定的价格购买或出售一定数量的基础工具的权利是指（）。 A期权 B远期 C互换 D期货 (21/160)运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品是（）。 A结构化金融衍生工具 B嵌入式金融衍生工具 C