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博深工具股份有限公司董事会 2016 年度内部控制的自我评价报告 博深工具股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合博深工具股份有限公司（以下 简称“公司”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基 础上，我们对公司2016 年 12 月31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制 有效性进行了自我评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部 控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制 1 规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准 日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内 部控制有效性评价结论的因素。 三、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。纳入评价范围的主要单位包括：博深工具股份有限公司、博深美国有限 责任公司、博深普锐高（上海）工具有限公司、赛克隆金刚石制品有限公司、博 深工具（泰国）有限责任公司、先锋工具有限公司、韩国BST 株式会社，纳入评 价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100%，营业收入合计占公 司合并财务报表营业收入总额的 100%。纳入评价范围涵盖了公司的各种业务和 事项，主要业务包括金刚石工具、粉末冶金制品、合金工具、异形刀具、电动工 具及配件的研发、生产、销售以及相关技术服务等，主要事项包括发展战略、法 人治理、组织结构、人力资源、企业文化、内部审计、全面预算、资金管理、筹 资管理、固定资产、财务报告、关联交易、对外担保、对外投资、子公司管理、 信息披露、采购与付款、销售与收款、生产管理、质量管理、研究与开发、合同 管理、绩效考评等。重点关注的高风险领域包括：贸易摩擦风险、汇率波动风险、 投资决策风险、原材料采购风险、销售与收款风险等。 上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理 的主要方面，不存在重大遗漏。 1、内部控制环境 （1）公司治理 2 公司按照《公司法》、《证券法》等法律、行政法规、部门规章的要求，建立 了规范的公司治理结构，形成了科学有效的职责分工和制衡机制。股东大会、董 事会、监事会分别按其职责行使决策权、执行权和监督权。经理层负责组织实施 股东大会、董事会决议事项，主持公司的生产经营管理工作。 公司董事会九名董事中，有三名独立董事，达到了独立董事须占公司董事会 人数三分之一以上的规定。董事会下设战略、审计、提名以及薪酬与考核四个专 门委员会，四个专门委员会中，除战略委员会外，其他三个专门委员会三分之二 委员由独立董事担任，并由独立董事担任主任委员。 （2 ）组织机构 公司组织机构编制管理遵循“科学先进、实事求是；职责清晰、精干高效； 统一归口、分级管理；规范程序、严格审批”的原则。合理确定了组织单位的 形式和性质，并贯彻不相容职务相分离的原则，科学划分每个组织单位内部的 职责权限，形成相互制衡机制。同时，公司指定专门人员负责内部稽核，保证