城市纵横（上海）文化传媒股份有限公司年度报告信息.pdfVIP

公告编号：2016-012 证券代码：837199 证券简称：城市纵横 主办券商：安信证券 城市纵横（上海）文化传媒股份有限公司 年度报告信息披露重大差错责任追究制度 （经公司第一届董事会第五次会议审议通过） 二零一六年八月 公告编号：2016-012 第一章 总则 第一条 为提高城市纵横（上海）文化传媒股份有限公司（“公司”） 的规范运作水平，确保信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性， 加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质量和 透明度，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《全国中小企业股份转 让系统业务规则（试行）》（以下简称《业务规则》）、《全国中小企业 股份转让系统挂牌公司信息披露细则（试行）》（以下简称《信息披露 细则》）、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司年度报告内容与格式 指引（试行）》（以下简称《年报内容与格式指引》）等有关法律法规 和规范性文件，及公司《章程》、公司《信息披露管理制度》等规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度是指年报的编制和披露工作中，相关人员不履行 或不正确履行职责、义务或其他个人原因导致年报信息披露出现重大 差错，对公司造成重大经济损失或造成不良影响时的责任追究与处理 制度。本制度适用于下列人员：公司董事、监事、高级管理人员、公 司控股股东、实际控制人，公司各部门的负责人以及与年报信息披露 有关的其他人员。 第三条 年报信息披露发生重大差错的，公司应追究相关责任人 的责任，实施责任追究时，应遵循的原则如下：实事求是、客观公正、 有责必问、有错必究、罚过相当、责任与权利对等、追究责任与改进 工作相结合的原则。 公告编号：2016-012 第四条 本制度所指年报信息披露重大差错包括年度财务报告存 在重大会计差错、其他年报信息披露存在重大差错或遗漏、业绩预告 或者业绩快报（如适用）存在重大差异等情形。具体包括以下情形： （一）年度财务报告违反《公司法》、《证券法》、《中华人民共和 国会计法》、《企业会计准则》等法律法规的相关规定，存在重大会计 差错或重大遗漏，使年报信息披露发生重大差错的； （二）年度报告的其他内容违反《业务规则》、《信息披露细则》、 《年报内容与格式指引》的有关年报信息披露指引、准则、通知等相 关规定，使年报信息披露发生重大差错或造成不良影响的； （三）违反公司《章程》以及公司其他内部控制制度，使年报信 息披露发生重大差错或造成不良影响的； （四）年报信息披露工作中不及时沟通、汇报造成重大失误或造 成不良影响的； （五）监管部门认定的其他年报信息披露存在重大差错的情形； （六）其他因个人原因造成年报信息披露重大差错或造成不良影 响的。 第二章 年报编制与披露工作程序 第五条 董事会秘书全面负责公司年报编制的组织工作和披露工 作，具体做好年报的预约、编制的总体进度安排、报告内容的分工、 编制过程中的总体协调、报告的统稿、报告的形式审查以及向全国中 小企业股份转让系统公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）的报 公告编号：2016-012 送、披露工作，并对其准确性和及时性负责。 财务部在公司财务总监的领导下组织编制年报中的财务报表及 与财务数据相关的内容，并对其准确性、完整性负责。 年报编制涉及到的公司业务部门及有关人员，应当按照分工及总 体进度安排编制年报的分部报告、提供满足要求的基础资料，并对其 准确性、完整性、及时性负责。 公司各子公司、分公司应公司要求提供与年报有关的资料和数据