合同编号【华西-工行重庆-2016-01号管理合同】.PDFVIP

稳中求进系列之华西证券-久期四季稳盈1 号集合资产管理计划资产管理合同 合同编号：【华西-工行重庆-2016-01 号管理合同】 稳中求进系列之 华西证券-久期四季稳盈 1 号集合资产 管理计划资产管理合同 管理人：华西证券股份有限公司 托管人：中国工商银行股份有限公司重庆市分行 二Ｏ一六年十月 稳中求进系列之华西证券-久期四季稳盈1 号集合资产管理计划资产管理合同 目 录 一、前言2 二、释义3 三、合同当事人8 四、集合资产管理计划的基本情况9 五、集合计划的参与和退出14 六、管理人自有资金参与集合计划20 七、集合计划的分级20 八、集合计划客户资产的管理方式和管理权限 20 九、集合计划的成立20 十、集合计划账户与资产21 十一、集合计划资产托管22 十二、集合计划的估值22 十三、集合计划的费用、业绩报酬31 十四、集合计划的收益分配36 十五 投资理念与投资策略 38 十六 投资决策与风险控制 41 十七、投资限制及禁止行为46 十八、集合计划的信息披露49 十九、集合计划份额的转让、非交易过户和冻结 50 二十、集合计划的展期51 二十一、集合计划终止和清算52 二十二、当事人的权利和义务54 二十三、违约责任与争议处理57 二十四、风险揭示59 二十五、合同的成立与生效65 二十六、合同的补充、修改与变更66 1 稳中求进系列之华西证券-久期四季稳盈1 号集合资产管理计划资产管理合同 特别约定: 本《稳中求进系列之华西证券-久期四季稳盈 1 号集合资 产管理计划资产管理合同》（以下简称“本合同”或“集合计划管理 合同”）原则上以电子方式签订。管理人、托管人作为本合同签署方， 已接受本合同项下的全部条款；委托人作为本合同一方，以电子签名 方式签署本合同即表明委托人完全接受本合同项下的全部条款。 一、前言 为规范稳中求进系列之 华西证券-久期四季稳 盈 1 号集合 资产管理 计划 (以下简称“集合计划”或“计划”)运作，明确《稳中求进系列之 华西 证券-久期四季稳 盈 1 号集合 资产管理计划资产管理合同》（以下简称“本 合同”）当事人的权利与义务，依照《中华人民共和国合同法》、《中华人民共 和国证券投资基金法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》(以下简称《管 理办法》)、《证券公司集合资产管理业务实施细则》（以下简称《细则》）、 《证券公司客户资产管理业务规范》（以下简称《规范》）以及《证券公司资产 管理电子签名合同操作指引》等法律法规、中国证监会和中国证券投资基金业协 会的有关规定，委托人、管理人、托管人在平等自愿、诚实信用原则的基础上订 立本合同。本合同是规定当事人之间基本权利义务的法律文件，当事人按照《管 理办法》、《细则》、《稳中求进系列之 华西证券-久期四季稳 盈 1 号集 合 资产管理计划说明书》（以下简称《说明书》）、本合同及其他有关规定 享有权利、承担义务。 委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用途合法， 所披露或提供的信息和资料真实，并将积极配合管理人履行反洗钱职责，不借 助本集合计划进行洗钱等违法犯罪活动。并已阅知本合同和集合计划说明书全 文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损失。 委托人为自然人的，承诺不得用筹集的他人资金参与集合计划。法人或依法 成立的其他组织用筹集的资金参与集合计划的，应当向管理人、代理推广机构提 供合法筹集资金的证明文件；未提供证明文件的，管理人、代理推广机构不得接 受其参与集合计划。 管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用本集合计划资产，但不 2 稳中求进系列之华西证券-