大通星海大现金集合资产管理合同.PDFVIP

大通星海大现金集合资产管理合同 目 录 一、前言 1 二、释义2 三、合同当事人8 四、集合资产管理计划的基本情况9 五、集合计划的参与和退出 15 六、管理人自有资金参与集合计划 18 七、集合计划的分级 19 八、集合计划客户资产的管理方式和管理权限 19 九、集合计划的成立20 十、集合计划账户与资产21 十一、集合计划资产托管22 十二、集合计划的估值22 十三、集合计划的费用、业绩报酬27 十四、集合计划的收益分配31 十五 投资理念与投资策略33 十六 投资决策与风险控制34 十七、投资限制及禁止行为38 十八、集合计划的信息披露40 十九、集合计划份额的转让、非交易过户和冻结42 二十、集合计划的展期42 二十一、集合计划终止和清算42 二十二、当事人的权利和义务44 二十三、违约责任与争议处理48 二十四、风险揭示及相应风险防范措施51 二十五、合同的成立与生效59 二十六、合同的补充、修改与变更59 二十七、或有事件60 一、前言 为规范星海大现金集合资产管理计划(以下简称“集合计划”或 “计划”)运作，明确《星海大现金集合资产管理合同》（以下简称 “本合同”）当事人的权利与义务，依照《中华人民共和国合同法》、 《证券公司客户资产管理业务管理办法》(以下简称《管理办法》)、 《证券公司集合资产管理业务实施细则》（以下简称《细则》）《证 券公司客户资产管理业务规范》（以下简称《规范》）等法律法规、 中国证监会和中国证券业协会的有关规定，委托人、管理人、托管人 在平等自愿、诚实信用原则的基础上订立本合同。本合同是规定当事 人之间基本权利义务的法律文件，当事人按照《管理办法》、《细则》、 《星海大现金集合资产管理计划说明书》（以下简称《说明书》）、 本合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用 途合法，所披露或提供的信息和资料真实，并已阅知本合同和集合计 划说明书全文，了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险和损 失。 管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用本集合计划 资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。 托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，安全保 管客户集合计划资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为，但 不保证本集合计划资产投资不受损失，不保证最低收益。 1 二、释义 《集合资产管理指《大通星海大现金集合资产管理合同》及对其的 合同》 任何修订和补充 指2012 年 10 月18 日经中国证券监督管理委员会 《管理办法》 发布并当日施行的《证券公司客户资产管理业务管 理办法》 指2012 年 10 月18 日经中国证券监督管理委员会 《实施细则》 发布并当日施行的《证券公司集合资产管理业务实 施细则》 指2012 年 10 月19 日经中国证券业协会颁布并当 《规范》 日实施的《证券公司客户资产管理业务规范》 中国 指中华人民共和国 指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、行 法律法规 政规章及规范性文件、地方性法规、地方政府规章 及规范性文件 元 指中国法定货币人民币，单位“元” 指依据《大通星海大现金集合资产管理计划合同》 集合计划 和《大通星海大现金集合资产管理计划说明书》所 2 设立的大通星海大现金集合资产