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集合资产管理计划资产管理合同集合资产管理计划资产管理合同 （合同范本）（合同范本） 集合资产管理计划 目 录 东方红增利2号集合资产管理计划风险揭示书1 一、前言6 二、释义6 三、合同当事人8 四、集合资产管理计划的基本情况9 五、集合计划的参与和退出 12 六、管理人自有资金参与集合计划16 七、集合计划份额的分级 17 八、集合计划客户资产的管理方式和管理权限17 九、集合计划的成立 18 十、集合计划账户与资产 18 十一、集合计划资产托管 19 十二、集合计划的估值 19 十三、集合计划的费用、业绩报酬23 十四、集合计划的收益分配25 十五、投资理念与投资策略26 十六、投资决策与风险控制28 十七、投资限制及禁止行为32 十八、集合计划的信息披露33 十九、集合计划份额的转让、非交易过户和冻结34 二十、集合计划的展期35 二十一、集合计划终止和清算36 二十二、当事人的权利和义务38 二十三、违约责任与争议处理41 二十四、风险揭示42 二十五、合同的成立与生效45 二十六、合同的补充、修改与变更46 集合资产管理计划 上海东方证券资产管理有限公司 东方红增利2号集合资产管理计划风险揭示书 尊敬的投资者： 感谢您对上海东方证券资产管理有限公司（以下简称“本公司”或“管理人”）的信任，选择参与东方红增利2号集合资产 管理计划。 为了维护您自身的利益，本公司特别提示您在签署合同及相关文件前，请仔细阅读东方红增利2号集合资产管理计划管理合 同（以下简称“集合资产管理合同”）、东方红增利2号集合资产管理计划说明书（以下简称“说明书”）、东方红增利2 号集合资产管理计划风险揭示书（以下简称“风险揭示书”）和其他相关信息，充分考虑风险承受能力后独立做出是否签 署合同及相关文件的决定。 集合计划管理人经中国证监会批准具有资产管理业务资格（证监许可[2010]518号）。 集合计划托管人交通银行股份有限公司经中国证监会批准具有证券投资基金托管人资格（证监基字[1998]25号）。 一、了解集合资产管理计划，区分风险收益特征 集合资产管理计划是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式，即通过筹集投资者资金交由托管人托管，由集合计划 管理人统一管理和运用，投资于中国证监会认可的投资品种，并将投资收益按比例分配给投资者的一种投资方式，具有集 合理财、专业管理、组合投资、分散风险的优势和特点。 尽管管理人恪尽职守，以诚实信用、勤勉尽责、谨慎有效的原则管理和运用集合计划资产，为投资者的最大利益处理投资 管理事宜，但并不承诺集合计划的运作没有风险，请投资者仔细阅读并充分理解。 二、了解集合资产管理计划风险 本集合计划面临包括但不限于以下风险： （一）市场风险 市场风险是指投资品种的价格因受经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素影响而引起的波动，导致收益水 平变化，产生风险。市场风险主要包括： 1、政策风险 货币政策、财政政策、产业政策和证券市场监管政策等国家政策的变化对证券市场产生一定的影响，可能导致证券价格波 动，从而影响收益。 2、经济周期风险 证券市场受宏观经济运行的影响，而经济运行具有周期性的特点，而周期性的经济运行周期表现将对证券市场的收益水平 东方红增利2号集合资产管理计划资产管理合同 1 产生影响，从而对收益产生影响。 3、利率风险 利率风险是指由于利率变动而导致的资产价格和资产利息的损益。利率波动会直接影响企业的融资成本和利润水平，导致 证券市场的价格和收益率的变动，使集合计划资产管理业务收益水平随之发生变化，从而产生风险。 4、上市公司经营风险 上市公司的经营状况受多种因素影响，如市场、技术、竞争、管理