第三讲-IB业务流程与风险管理.ppt-中国证监会.ppt

IB业务流程与风险管理 主要内容 IB (Introducing Broker)制度：机构或者个人接受期货经纪商的委托，介绍客户给期货经纪商并收取一定佣金的业务模式。 IB制度起源于美国，目前在金融期货交易发达的国家和地区（美国、英国、韩国、我国台湾地区等）得到普遍推广，并取得了成功。 目前我国采用券商IB制度 券商IB (Introducing Broker)制度：券商担任期货公司的介绍经纪人或期货交易辅助人,期货交易辅助业务包括招揽客户、代理期货商接受客户开户等。通常而言,券商IB制度就是券商介绍客户给期货公司、期货公司向证券公司支付一定佣金的模式。 证券公司IB业务范围 协助办理开户手续 提供期货行情信息、交易设施 中国证监会规定的其它服务 证券公司和期货公司联合办法中约定的其他服务 主要内容 IB业务基本要求 一.IB业务基本要求 证券公司IB业务组织架构与人员配备 证券公司IB业务基础设施规范 一.IB业务基本要求 一.IB业务基本要求 证券公司IB业务人员基本要求 证券公司从事介绍业务应按要求配备专职介绍业务人员（以下简称专职业务人员）。 专职业务人员是专门从事介绍业务、具备期货从业人员资格、通过中期协组织的业务专项培训和考试的人员。 证券公司总部至少有5名专职业务人员，证券公司营业部至少有2名专职业务人员。 专职业务人员