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第八章 威慑理论：军控与战略稳定威慑：时代的产物大多数美国学者接受现实主义理论，所以容易认可威慑理论关于威慑的大量著述关注的都是以惩罚相威胁的一面，而常常忽视报偿手段。在核时代，威慑具有以毁灭性报复相威胁的特点，这就是威慑的意义更加明确。研究方法：1、统计方法和案例分析法必须依赖常威慑的历史； 2、政策研究—理论研究历史背景核威慑概念的基本假设：现代政府政策制定者们在选择战争之前会进行成本—收益分析。伯纳德·布罗迪：迄今为止，军队建设的主要目的一直是赢得战争；从现在开始，军队建设的主要目的是避免战争。威慑的实现，是通过让潜在的进攻者确信，蓄意发动大规模核战争的收益，绝不会大于进行这种战争的成本。威慑理论的发展具有阶段性特点：1、1945—1949：乔治凯南的遏制政策2、50年代初期：受一些国际事件发展和人们人事变化的影响，西方分析家们开始深入研究并修正威慑理论---朝鲜战争等。有限战争概率：在即将来临的核时代，战争必须排除核武器的使用，战争的目的也必须严格加以限制。杜勒斯的大规模报复战略与50年代逐渐成型的威慑政策是根本不同的。对杜勒斯主义的批判：威廉·考夫曼：怀疑该政策是否符合有效威慑的根本要求。保罗·尼采：杜勒斯主义在供宣布的政策与实际政策之间制造了一个很大的鸿沟。3、50年代中期：分级威慑布罗迪认为，只有当我们确信，威慑所依赖的报复手段并不需要实际运用的时候，威慑才能成为一种战略政策。要让敌人明白大规模报复是美国的一项国策。核武器最大的作用是以出现灾难性后果的可能性来防止大规模军事对抗。怀疑美国会不会像维护自己利益一样维护盟国的利益。迈克尔·霍华德：欧洲人需要的是确保，而不是威慑。核威慑战略意味着威慑的可信性取决于美国对苏联的持续核优势和西欧人实际放弃自己的防御责任。理论争论大部分现实主义者都同意的核威慑的核心命题：主要目的是防止大国之间发生大规模战争核威慑无法防止其他各种形式的冲突有效威慑需要现代化来维持国际战略的稳定即时军事技术概念，也是心理—政治概念同样是进行威慑，虚张声势的手段如果被对方信以为真，其威慑效果比那种虽然是真正的威胁但却被当成是虚张声势的手段要有效得多要维持威慑的有效性，就不能隐藏威慑能力虽然威慑需要把一些情况传达给对方，但传递太多的情报有可能会方便对手策划进攻，从而削弱威慑的效力威慑和防御有很大的区别沃尔·米斯特等认为，和武器时代的来临没有使各国政府或军事顾问们得出以下结论，即军事力量已经逝去了作用。基本术语一致核战略的基本概念：多弹头、加固、疏散和机动、预警时间、见识效果、C3系统等。威慑的困境第一种困境：当两个超级大国的核武器库里存储着成千上万枚核弹头时，人们就越来越难以相信，理性的政治领导人们真的能靠大规模报复相威胁。两种悲观论调：1、威慑不起作用；2、威慑失败必定会导致两个超级大国同归于尽沃尔兹：最低限度额威慑理论第二种困境：不确定因素增加罗伯特·奥古斯德：核威慑中的不确定因素有利于国际稳定，但不能过分依赖不稳定因素。斯坦利·显克微支：把不确定因素看做当代战略分析的核心问题。理性与非理性1、对理性决策与非理性决策的争论罗伯特·杰维斯：提出五个问题格雷格·卡仕曼：总结理性决策过程中的障碍8点----理性决策不等于最优选择克里斯托弗·阿晋：威慑理论缺乏逻辑上的一致性杰维斯：威慑理论有种族中心主义之嫌帕特里克·摩根：“胆小鬼游戏”已经众所周知弗兰克·扎加雷：区分“程序理性”和“工具理性”奥利·霍尔斯蒂：更为传统的解释理性罗伯特·杰斯特：不可预测性有一个最低限度，在涉及国家最高利益的时候尤其如此托马斯·谢林：威胁一定程度上要靠运气杰维斯，布罗迪，谢林主张通过控制发生战争危险的程度，而不是通过获得使战争升级的军事主导能力来达到威慑的目的。2、威慑的局限性威慑与强制的区别，威慑比强制要容易杰维斯对威慑理论的批评：威慑理论忽视了报偿和妥协保罗·胡斯和布鲁斯·拉希特：报偿与惩罚都是理性威慑理论的逻辑，后半部分被忽视3、威慑核军备---反应过程在不同的意思形态指导下对威慑的理解是不同的怀疑威慑理论的人忽视了最早的核导弹在退役之前总未被实际使用过的事实虽然从未真正使用，但两个核大国仍然再继续军备竞赛最低限度的威慑或有限威慑巴里·纳米巴夫对困境的总结阿尔伯特·纳尔斯泰特美国二次打击：苏联先发制人苏联的保密导致西方的怀疑和猜忌：1、扩张主义，目的是称霸全球；2、传统民族国家，趋于保守关于威慑战略的争论，最关键的是威慑和作战能力之间的关系：（1）布罗迪等：储备核武器目的是防止核战争（2）赫尔曼·卡恩以及阿尔伯特·沃尔斯泰特等：必须要有作战能力汉克·豪尔林，简·西卡玛和奥根斯基：当一个有力的挑战者取代占主导地位的国家时，就会爆发战争。理查德加温反对“基于预警的发射”战略4、核战争的控制问题第二个问题