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第二章 管制的经济分析 管制的性质与目标 管制的需求与供给 管制的成本与收益 管制的有效性 第一节 管制的性质与目标 一、管制的经济属性与逻辑 1.管制是一种特殊的公共品 政府管制作为行政机构依据法律对企业市场行为进行监督、管理与规范的一种制度安排，具有较典型的公共品属性。这首先表现为管制安排的收益具有非排他性。 而管制作为一种特殊公共品的理由是： （1）政府管制是无形的，只表现为法律制度、规则等，在其实施过程中还具有一定的灵活性，甚至具有相当的主观任意性，也就是实施过程中的自主裁量权问题。 （2）政府管制的供应权具有垄断性，只能由政府独家提供，而不像一般公共品那样，提供主体可以多元化。 （3）政府管制在宏观层面上受价值观、意识形态和政治制度的影响，因此一个国家不能照搬别国的管制模式；而在微观层面上，一项管制对不同的利益集团会产生不同的影响，因而有的集团会寻求管制，有的集团会反对管制。 2.管制成本与最优管制政策选择 （1）管制成本 （2）最优管制政策选择 二、政府管制的目标 政府管制可采取不同形态，各种形式的管制所要达到的目标也是不一样的。 1.经济性管制的目标 2.社会性管制的目标 社会性管制的目标主要包括以下几个方面： （1）限制负外部性活动，保障人类社会可持续发展 （2）激励正外部性活动，促进社会全面进步 （3）保障信息劣势方的权益 第二节 管制的需求与供给 一、管制需求的经济理由 （一）管制是解决市场失灵的手段 1．市场失灵的政府管制 （1）对卖方垄断权力的回应 （2）对外部效应的内部化 （3）对不充分信息的补偿 2.政府矫正市场失灵的优势 政府矫正市场失灵的优势主要表现在： 在于政府的征税能力，政府能够征税 （2）在于政府的禁止力，它能够禁止某些 经济行为 （3）在于政府的惩罚力 （4）在于政府更能节约交易成本 （二）政府管制是经济系统的一个内生变量 1.政府的微观管制与宏观调控 2.市场运行机制、政府的微观管制和宏观调控是市场经济体制的三大要素 3.政府管制是经济系统的一个内生变量 二、管制的供给与管制机构 1.管制方式 （1）进入管制 （2）价格管制 2.管制机构 3.管制法规 第三节 管制的成本与收益 一、成本收益分析的动因 1．管制的供求失衡 2．管制实施的效果不尽如人意 （1）在经济性管制领域，管制不到位和管制越位的情形并存，消费者权益不时受到损害 （2）社会性管制领域，消费者的健康与安全仍受到日益下降的产品及服务质量的威胁，假冒伪劣产品禁而不止；资源过度开采和利用得不到有效遏制，环境状况恶化 3．管制实施与管制改革的社会财力支持相对不足 4．现行管制结构设计不尽合理 二、政府管制的成本 （一）政府管制的成本构成 1.政府管制的成本包括立法成本和司法成本 2.政府管制供给成本至少包括规划、设计与组织实施的费用、消除旧制度的费用、消除制度变革阻力的费用、制度变革及其变迁造成的损失、实施成本等 3.政府管制中包括权利成本 （二）政府管制的行政程序与成本：交易费用分析 1.交易费用与法律成本 （1）法律制度事实上是提供一种基本上固定不变的信息，从而可以节约信息成本 （2）法律为人们提供了一种谈判规则，从而减少谈判费用 （3）法律规定了对违反契约行为的制裁方式，从而对违约行为起到了威慑作用。而在一旦发生违约行为时，法律提供一种解决纠纷的基本程序和基本规则，并通过国家机器保证这些规则的施行。这可以大大减少诉讼时间和诉讼费用。 法律制度要发挥上述作用，其本身的运行需要花费成本，这种成本也是交易费用的组成部分。 2.政府管制的行政程序产生的成本 （1） 信息收集 （2） 规章制定 （3） 行政裁决 (三)管制成本的估计 1.估算管制成本的方法 可以利用以下五种方法来评估管制的成本： （1）经济计量分析，直接估算产出市场或用生产函数去测度管制变化的影响 （2）支出测算研究，依靠对企业或公司的调查来判定管制的成本 （3）工程成本分析，直接计算安装设备的新增成本，并随设备质量的改变而调整 （4）生产率研究，用图表方式说明一段时间内实际的生产率变化与没有其中一项或更多的政府管制时可能发生的生产率变化之间的差异 （5）一般均衡分析，用一般均衡模型考察