制度变迁理论及其在中国的修正_何一鸣.pdfVIP

20 12年第3期 当 代 财 经 NO．3 ， 2012 总第328期 CONTEMPORARY FINANCE ＆ ECONOMICS Serial NO．328 制度变迁理论及其在中国的修正 何一鸣，罗必良 （华南农业大学经济管理学院，广东广州 510642） 摘 要：在经济学领域，关于制度变迁问题的研究已经吸引了国内外一大批著名学者的长期 关注。但是，现有的文献大多只是对制度变迁的某些方面作局部的研究，还没有形成可以理解该课 题的各个方面相关问题的一以贯之的研究范式。因此，有必要通过回顾和梳理制度变迁经济学研究 中的一般性理论演进历程及其在中国的应用和产权管制放松等文献成果，把相对独立的几个话题统 一在一个范式下，以厘清争论的焦点、形成线索，为下一步讨论提供清晰的理论框架与研究纲领。 尤其是，在研究内容、理论创新和方法论这三个方面还需进一步拓展。 关键词：制度变迁；管制放松；产权管制；研究范式；中国经验 中图分类号： F014.9 文献标识码： A 文章编号： 1005－0892 (2012) 03－0005－09 一、问题的提出 制度变迁是一项巨大的历史性课题，除经济学外，政治学、社会学、法学、历史学和文化人类学 等其他社会科学都能在其中发挥自己的 “比较优势”。在经济学领域，关于该问题的研究，已经吸引 了国内外一大批著名学者的长期关注。不过，现有的文献大多是对制度变迁的某些方面做局部的研 究，还没有形成可以理解该课题的各个方面相关问题的一以贯之的研究范式。本文的目的就是在现有 的文献和我们自己已有研究的基础上，把相对独立的几个话题统一在一个范式下，以厘清争论的焦点 （如概念混乱或观点误解）、形成线索，为下一步讨论提供清晰的理论框架与研究纲领。 那么，关于制度变迁，我们知道了些什么？从现有的制度变迁理论中我们是否能够解读出中国经 济体制转轨的制度逻辑？从现有的文献中可以发现一些被人们共同关注的焦点：第一，制度变迁是受 哪些因素的驱动，制度变迁会对经济绩效产生什么影响？第二，制度是如何自然衍生与演化，同时国 家的产权管制放松在制度变迁过程中又起了什么作用？进一步，中国的制度变迁和作为典型例子的农 地产权改革与产权管制放松的内在关系如何？ 现有研究对上述问题的回答基本上构成了本文的基本框架。本文以制度变迁的一般理论与中国产 权管制放松为两条主线，分别把国内外相关的主要研究成果和文献进行简单的梳理。同时，总结了几 种具有代表性的关于制度变迁的传统观点，并从产权管制放松的视角重新理解制度变迁现象，发现现 有的制度变迁理论对中国（农业）经济转轨的解释并不完整，从而突出制度变迁经济学的发展方向和 可能取得突破的空间。 ————————————————— 收稿日期：2011- 11- 25 作者简介：何一鸣，华南农业大学讲师，博士，主要从事新制度经济学研究；罗必良，华南农业大学教授，广东省特聘教授 “珠江学者”，教育部特聘教授 “长江学者”，中山大学博士生导师，主要从事农业制度经济学研究。 当代财经 Contemporary Finance ＆ Economics 5 当代财经 2012 年第3 期 总第328 期 二、制度变迁一般性理论及其在中国的应用 （一）西方制度变迁理论的变迁 首先，产权制度作为一种典型的制度安排，Demsetz （1967）就声称当内部化的收益超过其成本时，