政策解读_股份锁定期总结.pdfVIP

（更多干货分享，请关注新浪微博：@ 方正和生） 【一图了解股份锁定期的要求】，作者：方正和生 锁定对象 锁定期限 政策规定/ 窗口指导 说明：招股说明书中，股东对锁定期自愿另行做出比监管要求更长期的明确承诺时，以承 诺日期为准。 自公司股票在证券交易所上市交易之日起 IPO 前所有股东 《公司法》第一百四十二条 一年内不得转让 自发行人股票上市之日起三十六个月内，不 上海证券交易所股票上市 控股股东和实 转让或委托他人管理其已直接和间接持有 规则；深圳证券交易所股票 际控制人（一般 的发行人股份，也不由发行人收购该部分股 上市规则；深圳证券交易所 规定） 份 创业板股票上市规则 控股股东和实 控股股东及实际控制人关联方持有的股份， 际控制人（关联 参照控股股东及实际控制人，自上市之日起 保代培训 方） 锁定三年 控股股东和实 构成控股股东、实际控制人的一致行动人 际控制人（一致 的，其持有的股份自上市之日锁定三年 2012 年保代培训 行动人） 控股股东和实 如果公司没有或难以认定控股股东、实际控 际控制人（无实 制人，则所有股东按持股比例从高到低（达 2012 年保代培训 际控制人） 到51%），自上市之日起锁定3 年 在任职期间每年转让的股份不得超过其所 《公司法》第一百四十二条 持有本公司股份总数的百分之二十五；所持 董监高 本公司股份自公司股票上市交易之日起一 上海证券交易所股票上市 （一般规定） 年内不得转让。上述人员离职后半年内，不 规则；深圳证券交易所股票 得转让其所持有的本公司股份 上市规则；深圳证券交易所 创业板股票上市规则 上市公司董事、监事和高级管理人员在首 次公开发行股票上市之日起六个月内申报 离职的，自申报离职之日起十八个月内不得 《关于进一步规范创业板 董监高 转让其直接持有的本公司股份；在首次公开 上市公司董事、监事和高级 发行股票上市之日起第七个月至第十二个 管理人员买卖本公司股票 （创业板离职 月之间申报离职的，自申报离职之日起十二 行为的通知》2010 年11 月 后锁定要求） 个月内不得转让其直接持有的本公司股份。 发布 因上市公司进行权益分派等导致其董事、监 事和高级管理人员直接持有本公司股份发 生变化的，仍应遵守上述规定 （更多干货分享，请关注新浪微博：@ 方正和生） 上市已满一年的公司的董事、监事、高级管 理人员证券账