辩诉交易的法理思考.pdfVIP

辩诉交易的：去理思考 口 田圣斌 ，劳 娃! (1．中国地质大学政法学院，湖北武汉430074；2．最高人民检察院，北京 100006) 摘要：辩诉交易产生于19世纪中叶美国特定的政治经济环境，在有限的司法资源背景下，为迅速、高效地 审结众多刑事案件发挥了重要作用。该制度突出了-3事人的主体地位，极大地提高了诉讼效率，值得我国在 司法改革过程中予以借鉴。 关键词：辩诉交易；诉讼理念；程序价值；法理思考 中图分类号：DF71 文献标识码：A 文章编号：1003—8477(2004)09—0125—03 2002年4月I1日，黑龙江省牡丹江铁路运输法院根据 法官直接进行判决。辩诉交易是英美法系国家一项完整的司 公诉机关的申请，采用“辩诉交易”方式审结了一起故意伤害 法制度。 案。”这是我国国内第一次适用辩诉交易方式审理的刑事案 (二)辩诉交易阐释。 件，经媒体报道后，引起了我国诉讼法学界和司法实务界的广 从上面的表述中，我们可知，辩诉交易的前提是被告人做 泛关注。围绕辩诉交易本身以及我国目前可否借鉴该制度，学 有罪答辩，且应在法庭开庭审判之前作出，在该交易过程中， 者们展开了激烈的讨论，大多从我国目前的司法制度人手，从 特别强凋了律师的作用，因为诸多事项或法律适用的问题对 而得出该制度能否被我国移植，却较少从法理的角度来对该 被告人来说是很难理解的，只有借助于深谙法律事务的律师 制度予以考虑。笔者认为，只有从法理的角度来思考某一制度， 才能很好地完成。当然，被告人所作的有罪答辩是建立在检察 才能对该制度有深刻的认识。本文拟阐述辩诉交易的内涵及 官三项有利于自己的允诺基础上的，该三项内容具体体现如 历史发展，并对该制度予以法理分析。 下：第一是指控交易。是指检察官撤消非直接相关的指控，允 一 、 辩诉交易的内涵及背景综述 诺提起比原指控罪名要轻的罪名来对被告人进行指控，以获 (一)辩诉交易的内涵。 取被告人的有罪答辩。第二是罪数交易。是指在被告人犯有 辩诉交易(Plea Bargaining)，又称辩诉谈判(Plea Negoti- 数罪的案件中，检察官只对其中一罪或部分罪名进行指控，以 ation)或辩诉协议(Plea Agreement)，是指在刑事诉讼中法院 获取被告人的有罪答辩。第三是刑罚交易。是指检察官以同 开庭审理之前，提起控诉的检察官为了换取被告方作有罪答 意提出有利于被告人的量刑建议，以达到对被告人降低处刑 辩，提起比原来指控更轻的罪名或者减少指控罪名，或者允诺 幅度为条件来取得被告人的有罪答辩。 向法官提出有利于被告人的量刑建议为条件，与被告方(一 (三)辩诉交易产生的背景。 般通过律师)在法庭外进行协商谈判而形成的一种司法制 美国法史学家劳伦斯．M．弗里德曼 (Lawrence M Fried- 度。 man)认为：本义上的辩诉交易至少于100年前就在美国出现 具体而言，辩诉交易是在大陪审团提出起诉书或由检察 了。lzI P4 l9世纪中叶的美国，资本主义经济进入高速发展时 官提出告发书后法庭正式开庭审理以前，控诉方和辩护方双 期，城市化进程加快，人口流动频繁，随之也带来了一系列的 方都经过认真的准备，包括会见可能成为证人的人，收集相关 社会问题，治安形势恶化，刑事犯罪率急剧上升，刑事案件增 的案件材料，而后双方在法庭外进行谈判，讨价还价。如果被 多，法院不堪重负。同时，美国又是一个特别注重程序的国家， 告人作有罪答辩，法官确信这种答辩是出于“自愿的和理智 美国法律对被告规定了许多程序性权利，如被告享有沉默权， 的”，被告人懂得其后果和意义，并且该答辩具备“事实上的 不得被迫自认其罪等等。另一方面又对检察官规定了严格的 基础”，则法官不再召