柜台交易市场(OTC)业务培训(最终版)讲义.pptxVIP

柜台交易市场部 柜台交易市场（OTC）介绍 目录 2 一、柜台交易市场简介 二、公司发行产品和未来平台建设规划 三、OTC开户流程 四、OTC产品购买流程 五、OTC转让功能及使用 六、QA 证券公司柜台交易市场介绍 证券公司柜台交易市场（场外市场、OTC市场）是指证券公司与特定交易对手方在集中交易场所之外进行的交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台 什么是证券公司柜台交易市场？ 证券公司开展柜台市场业务接受中国证券业协会的自律管理 OTC市场的监管主体和方式 OTC市场定位于私募市场，以销售和转让证券公司资产管理计划、收益凭证、代销金融产品为主，是证券公司发行、转让、交易私募产品的平台 OTC市场的定位 3 OTC市场与多层次资本市场 4 主板/中小板 创业板 新三板 区域性股权市场 券商OTC 场内 一般意义上的场外 真正的场外 狭义多层次市场 股票为主 标准化 广义多层次市场 私募性质产品 定制化交易 OTC市场相关制度及我公司资格获取情况 相关制度： 2014年8月15日，中国证券业协会发布《证券公司柜台市场管理办法（试行）》和《机构间私募产品报价与服务系统管理办法（试行）》，各证券公司要切实按照《证券公司柜台市场管理办法(试行)》要求规范开展柜台市场业务；中证资本市场发展监测中心有限责任公司（现更名为中证机构间报价系统有限责任公司）要切实按照《机构间私募产品报价与服务系统管理办法(试行)》要求做好报价系统的日常运营管理工作。 公司资格获取情况： 2014年6月，我司向中国证券业协会提交柜台市场试点方案； 2014年10月15日，中国证券业协会正式发布《关于开展柜台市场业务试点证券公司的公告》，华融证券获准开展柜台市场业务试点； 2015年6月26日，我司获得中证机构间报价系统试点做市商资格； 2016年6月8日，我司收到中证机构间报价系统《关于同意华融证券成为机构间私募产品报价与服务系统做市商的复函》，正式获得机构间报价系统做市商资格。 行业OTC市场业务开展情况 OTC市场开户情况 截至2016年4月底，投资者在各证券公司OTC市场共开立账户860.27万个 截至2016年6月30日，投资者在我公司OTC市场共开立账户4425个 产品销售情况 截至2016年4月底，本年度38家证券公司累计销售OTC产品3390只，销售金额2670.01亿元 截至2016年6月底，我公司累计销售OTC产品76只（其中收益凭证7只、资管质押宝1只、兴业银行理财产品68只） 产品转让情况 各证券公司OTC市场本年累计转让产品数量580只 各证券公司OTC市场本年累计转让金额105.97亿元 6 目录 7 一、柜台交易市场简介 二、公司发行产品和未来平台建设规划 三、OTC开户流程 四、OTC产品购买流程 五、OTC转让功能及使用 六、QA OTC平台支持的产品类型及业务模式 产品来源 产品类型 销售 转让交易 报价精度 支付方式 所需登记账户 内部产品 资管计划 OTC柜台 支持 小数点后4位 保证金支付 华融资管 收益凭证 OTC柜台 支持 小数点后3位 保证金支付 中证报价 外部产品 私募基金 OTC柜台 支持 - 保证金支付 私募TA 银行理财 OTC柜台 不支持 - 保证金支付 兴业银行 8 OTC平台交易特点 9 客户已开立我公司资金账号，并已关联三方存管 开户时间为交易日的9:00-15:00 OTC开户条件 公司在OTC平台发行的产品均使用保证金进行支付 客户认申购、买入产品时，系统冻结资金账号中的可用资金 资金统一使用保证金支付 交易时间为交易日的9:00-15:00 交易时间与场内相同 资金份额到账时间点 稳健2号 收益凭证 认申购-确认份额 T+2 T+2 产品到期-资金可用可取 T+3 T+1 卖出份额-资金可用可取 T+1 T+3 买入份额-份额到账 T+1 T+2 公司OTC平台产品发行情况及未来规划 OTC平台产品发行情况 华融通质押宝2号 收益凭证安享富柜系列 未来OTC平台产品发行规划 将全部场外产品（稳健成长2号等）从目前的集中交易平台转移至OTC平台发行 客户通过通达信OTC模块购买，后续通过金福融商城（PC端、手机APP）购买 10 公司OTC平台可提供的服务 OTC柜台 （产品销售） OTC交易中心 （产品转让） TA （产品登记） 配套服务 资管产品做市 收益凭证做市 11 目录 12 一、柜台交易市场简介 二、公司发行产品和未来平台建设规划 三、OTC开户流程 四、OTC产品购买流程 五、OTC转让功能及使用 六、QA OTC开户流程 13 营业部现场开立OTC账户 适用人群：在营业部现场开户的新客户及要求签纸质协议的老客户（机构客户必须现场开户） 营业部在