2016基金从业《基金法律法规》模拟试卷讲解.doc

2016年基金从业《基金法律法规》模拟试卷(1) “只要功夫深，铁杵磨成针”，复习有策略，不必死记硬背。以下是（）基金从业资格考试一些复习资料，各位考生可以尝试以下，试试自己的复习有没有漏洞。 1、债券基金投资风格主要依据基金所持债券的（　　）来划分。 A．收益 B．凸度 C．发行人 D．久期与信用等级 2、《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的（　　）时，为巨额赎回。 A．0％ B．5％ C．10％ D．2％ 3、 ETF；基金最大的特色是（　　）。 A．被动操作 B．指数型基金 C．实物申购、赎回机制 D．一级市场与二级市场并存的交易制度 4、以下关于我国开放式基金赎回的说法中，不正确的是（　　）。 A．采取未知价法 B．采取份额赎回的方式 C．必须以金额赎回方式进行 D．赎回申请必须在交易所交易日下午3点之前提出 5、不属于道德与法律的区别的是（ ? ） A．表现形式不同 B．内容结构不同 C．调整手段不同 D．调整对象不同 6、 ( ? ?)是公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。 A．健全性原则 B．有效性原则 C．独立性原则 D．相互制约原则 7、某基金期初份额净值1．10元，期末份额净值1．30元，期间分红为10派0．50元，则该基金的简单净值增长率为（　　）。 A．18．18％ B．33．66％ C．22．73％ D．63．64％ 8、某基金销售机构的从业人员甲，并未取得基金销售人员从业考试成绩合格证。因同事乙生病住院，便替代乙从事基金宣传推介活动属于违反了（ ? ?）。 A．注册监管 B．持续学习 C．持证上岗 D．审慎开展的执业活动 9、下列关于金融市场的分类正确的是( ? ? )。 A．按交易场所划分为期货市场和现货市场 B．按交割时间划分为货币市场和资本市场 C．按金融工具划分为债券市场、股票市场、外汇市场、保险市场等 D．按交易价段划分为场外市场和场内市场 10、当代表基金份额（　　）以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，持有人有权自行召集。 A．5％ B．8％ C．10％ D．20％ 11、 指数型股票基金的主要投资对象为（　　）。 B．所有上市流通的股票 C．已发行但未上市的股票 D．指数成份股及一定比例的债券 12、下列关于对冲基金的说法错误的是（ ? ） A．对冲基金即是“风险对冲过的基金” B．对冲基金是采取公幵募集方式以避开管制，并通过大量金融工具投资获取高回报率的共同基金 C．它是基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险、追求高收益的投资模式 D．对冲基金的宗旨在于利用期货、期权等金融衍生产品以及对相关联的股票进行买空卖空、风险对冲的操作技巧，在一定程度上规避和化解投资风险. 13、 ( ? ?)是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。 A．成本效益原则 B．有效性原则 C．独立性原则 D．相互制约原则 14、 下列资产管理行业选项表述错误的是（ ? ） A．资产管理行业能够为市场经济体系有效配置资源，提高整个社会经济的效率和生产服务水平。 B．通过资产管理行业专业管理活动，能够帮助投资人搜集、处理和投资有关的宏观、微观信息，提供各类投资机会，帮助投资者进行投资决策. C．资产管理行业能创造广泛的投资产品和服务，满足投资者的需求，使资金的使用方和提供方能够便利的连接起来。 D．资产管理行业还能对金融资产合理定价，给金融市场提供流动性，降低交易成本. 15、基金合同是规范基金当事人权利义各关系的基本法律文件，这些当事人不包括（　　）。 A．基金代销机构 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金份额持有人 16、 证券投资基金具有集合投资的特点，集合投资的优点是（　　）。 A．风险固定 B．具有规模优势 C．收益稳定 D．强化监管 17、 从我国的实践看，不属于基金行业自律管理的内容是（　　）。 A．保护基金行业的整体利益 B．建立基金行业教育培训体系 C．开展基金业宣传活动，树立行业形象 D．对关系基金业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究 18、 证券投资基金具有优化金融结构、促进经济增长的作用，这种作用是通过（　　）实现的。 A．提供就业机会 B．将储蓄资金转化为生产资金 C．大量消费品 D．直接向工商企业提供信贷资金 19、 基金信息披露监管的根本目的在于（　　）。 A．确保基金行业的稳定与发展 B．保护基金份额持有人的合法权益 C．确保基金行业竞争的有序性 D．保护基金管理人的合法权益 20、 ETF的申购对价、赎回对价不包括