再论记名提单之相关法律问题.pdfVIP

再 论记 名提单 庄 炜 庄 艳 (上海海运学院 上海 200135) 船舶航行技术的提高以及现代物流的不断 为：承运人对于记名提单应当保证交付给提单上 发展等，导致了“无单放货”现象在当今的航运实 载明的收货人，否则构成违约。 务中屡见不鲜。对于记名提单的法律性质，以及 然而对于此条款，笔者却存在不同的认识。 是否可无单放货之问题，在理论界也展开了热烈 (1)众所周知，海商法参照了(维斯比规 的讨论，我国各级法院对于此类性质案件的判决 则和汉堡规则的有关规定，并结合我国的具 也存在着模棱两可的现状。 体航运状况制订的。其中汉堡规则第一条第7 款规定“提单”，是指用以证明海上货物运输合同 和由承运人接管或者装在货物以及承运人保证 据以交付货物的单证。单证中关于货物应按记名 记名提单(Straight Bill of Lading)是指托运 人的指示或者不记名人的指示交付，或者交付给 人直接在提单的 收货人”一栏中注明某一特定 提单持有人的规定，便是这一保证。不难发现， 的收货人名称的一种提单。我国海商法(以下 汉堡规则中所提的据以交货的保证是指按照 简称海商法)第79条第 1款直接规定：“记名 记名人的指示，而我国海商法中强调是将货物 提单，不得转让。”实务中一般多用于运输贵重货 交付于记名人。笔者认为当初在借鉴汉保规则 物、跨国公司所属企业之间的货物、援助物资和 时我们将其中的概念曲解了。 展览品之类的货物。由于此类货物在运输途中没 (2)按照对(汉堡规则规定的理解，并非禁 有流转的必要，托运人为了避免提单意外遗失而 止承运人向记名收货人以外的人交付货物，按照 出现被人提取的现象，故采用缺乏自由流通性质 记名收货人的指示交付货物同样构成据以交付 的记名提单来有效防止可能带来的风险。 货物的保证。然而，我国海商法强调是承运人 必须将货物交付于记名提单中所记载的收货 人。因此，引发了关于在我国海商法下能否将 记名提单转让的问题。 海商法第71条规定：“提单，是指用以证 明海上货物运输合同和货物已经由承运人接收 j：：：：：鼎每 或者装船，以及承运人保证据以交付货物的单 证。提单中载明的向记名人交付货物 (A provi— (1)纵观目前世界上主要国家的主要立法体 sion in the document stating that the goods are 例，不难发现存在两种截然不同的制度： to be delivered to the order of a named person， ①明确规定记名提单不得转让：如海商法 Or to order，or to bearer，constitutes such an un— 第79条和美国联邦提单法第6条之规定：记 dertaking．)或者按照指示人的指示交付货物，或 名提单不得流通，且在其正面应载明“不得流通” 者向提单持有人交付货物的条款，构成承运人据 (non—negotiable)字样； 以交付货物的保证。”照此规定，似乎应当理解 ②规定除非提单上有明确禁止背书转让的