经纪业务管理变革项目组织架构设置建议说课.ppt

? 2002 Andersen. All rights reserved. 组织架构设计的七大考虑点 相关最佳实践及启示(GBP) 相关法律法规及启示(Law) XXXX证券战略对组织架构的影响(Strategy) XXXX证券现有组织架构中存在的问题(As is) 未来主要业务流程对组织架构的要求(Process) 部门职责设计的原则（RR） 目录 相关最佳实践及启示 相关法律法规及启示 XXXX证券战略对组织架构的影响 XXXX证券现有组织架构中存在的问题 未来主要业务流程对组织架构的要求 XXXX证券组织架构设计方案 组织架构方案设置过程中的可选择方案 相关部门组织架构设计前后比较 相关最佳实践及启示－美林证券的组织架构 相关最佳实践及启示－美林证券的组织架构 美林采取的是“三条线制”的做法，即“产品线、职能线、地区线”，分别行使前台业务管理职能、后台资源管理职能与地区分支机构管理职能。 美林在董事会下分别设置监察委员会、薪酬委员会、风险控制委员会，各个专业委员会分别从内部监控角度、人力资源角度与风险控制角度来保证公司既定战略的成功实施。 总裁决策层的载体是公司执行管理委员会，由各个分管具体业务的高级管理者组成，形成总裁层的决策机构。 在前台业务管理方面，美林按照客户类型进行部门设置，分别针对不同的客户细分市场，提供专业化的服务，以求更好满足客户需求。 相关最佳实践及启示－嘉信证券的组织结构 相关最佳实践及启示－嘉信证券的组织架构 嘉信证券基本上是按照业务职能对下属部门进行划分，但在经纪业务上按照客户类型的不同，区分出“零售服务部”与“机构服务部”，分别为不同的细分市场提供服务。 嘉信证券专门设立电子经纪业务部，突出公司在网上交易方面的优势，并作为业务重点来进行投入。 相关最佳实践及启示－国内某大型券商的组织架构 相关最佳实践及启示－国内某大型券商的组织架构 该券商在董事会下分别设立战略规划委员会、人力资源开发委员会、内部审核委员会，作为专业委员会为董事会的最终决策提供支持。 该券商在总裁层下设置风险控制委员会与业务决策委员会，分别监控公司的经营与管理风险，并对公司经营决策作出支持。 该券商在设置“人力资源管理部”的同时，专门设置“培训中心”，以突出培训功能在公司人力资源建设方面的作用。 相关最佳实践及启示－大鹏证券组织架构 相关最佳实践及启示－大鹏证券的组织架构 大鹏证券在总部设立决策执行委员会，作为公司日常经营管理的最高决策部门。 大鹏证券设立“销售与客户服务部”，作为公司统一负责市场开发与客户服务的专业部门，强化了公司的营销功能。 大鹏证券将一般券商的后台部门分别区分为“服务部门”与“资源部门”，明确了二者在企业日常管理中的不同作用与地位，有利于公司对其进行规划与管理。 目录 相关最佳实践及启示 相关法律法规及启示 XXXX证券战略对组织架构的影响 XXXX证券现有组织架构中存在的问题 未来主要业务流程对组织架构的要求 XXXX证券组织架构设计方案 组织架构方案设置过程中的可选择方案 相关部门组织架构设计前后比较 相关法律法规及启示－证券公司管理办法（征求意见稿） 证券公司董事会应当设立薪酬委员会、提名委员会和监察委员会。 监察委员会负责日常监督检查公司遵守、执行法律、法规情况。监察委员会的主要职能是： 根据法律、法规和中国证监会有关规定对公司经营管理行为的合法性进行监督 当董事及公司高级管理人员的行为损害公司利益时，要求相关人员予以纠正 向公司董事会报告公司遵规守法情况，并于每年年底或公司发生重大违法违规行为时，向中国证监会作出书面报告 公司董事会授予的其他职权 相关法律法规及启示－证券公司管理办法（修订稿：2002年3月1日起施行） 证券公司应当按照现代企业制度的要求，建立并健全符合公司法规定的治理结构 证券公司应当建立独立董事制度，独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司给公司主要股东不存在妨碍其独立性关系的董事 证券公司应当建立有关隔离制度，做到投资银行业务、经纪业务、自营业务、受托投资管理业务、证券研究和证券投资咨询业务在人员、信息、帐户上严格分开管理，以防止利益冲突 综合类证券公司应当设立独立于业务部门的合规审查机构 相关法律法规及启示－ 中国上市公司治理准则（修订稿） 上市公司董事会要按照股东大会的有关决议，设立战略决策、审计、提名、薪酬与考核等专门委员会。监察委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应占多数并担任负责人，监察委员会中至少应有一名独立董事是会计专业人士 战略规划委员会的主要职能是： 制定公司长期发展战略 监督、核实公司重大投资决策 相关法律法规及启示－ 中国上市公司治理准则（修订稿） 审计委员会的主要职能是： 检查公司会计政策、财务状况和财务报告程序 与