万泽实业股份有限公司2015年银杏私募债券认购协议.PDFVIP

万泽实业股份有限公司 2015年银杏私募债券认购协议 编号：YXZ-WZGF-01-RGXY-201512 甲 方（发行人）：万泽实业股份有限公司 法定代表人：林伟光 地 址：汕头市珠池路23号光明大厦B幢8楼 乙方（认购人/客户/投资人）： 地 址： 联系电话： 鉴于： 一、 甲方是经国家工商部门批准设立的，符合《贵州股权金融资产交易中心 银杏私募债券业务管理办法（试行）》（以下简称“《管理办法》”）之条件发 行银杏私募债券的企业法人。 二、 乙方为符合《管理办法》及本协议规定之合格投资者。 甲、乙双方本着平等互利的原则，经友好协商，就本期债券认购事宜，签订 本协议。 第一条 本期债券基本情况 (一) 债券名称：万泽实业股份有限公司2015年银杏私募债券。 (二) 本期债券发行总额、发行对象、票面面额、存续期限、利率、认购起点、 担保措施、流通性安排等相关情况均以《万泽实业股份有限公司2015年银 杏私募债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）所载内容为准。 (三) 本认购协议的双方为万泽实业股份有限公司和客户。 (四) 贵州股权金融资产交易中心有限公司（下称“股交中心”）为交易平台； 金汇财富资本管理有限公司为本期债券发行的服务商；金汇财富资本管理有限公 司亦为本期债券的受托管理人，同时代理客户为本期债券各项担保措施的权利 1/7 人。 第二条 本期债券的认购 (一) 双方同意，乙方按以下条款向甲方认购本期债券。 万泽实业股份有限公司2015年银杏私 债券名称 募债券 债券代码 乙方（身份证号/注册号/批文号等） 认购类别（档） 认购总数量（张） 认购总金额（万元） 注：“身份证号/注册号/批文号等”为投资者的身份证明资料编码，其中个人是 身份证号，一般法人是注册号，证券投资基金是“基金管理公司简称”＋“证基” ＋“证监会同意设立证券投资基金的批文号码”，全国社保基金是“全国社保基 金”+“投资组合号码”，企业年金基金是 “劳动保障部门企业年金基金监管机 构出具的企业年金计划确认函中的登记号”。 (二) 本期债券通过线上和线下结合的方式进行销售，乙方通过线上或线下方 式认购本期债券并支付认购资金/认购款。 第三条 本期债券的登记 若本期债券发行成功，由贵州股权金融资产交易中心办理债券登记手续。 投资人在认购时，已签署本认购协议且认购行为符合《募集说明书》之要求 的为有效认购，否则为无效认购。 贵州股权金融资产交易中心按支付认购资金/认购款时间优先的原则确认有 效认购。对于无效认购，发行人自（T）日（其中T日为本期债券发行结果公告 日）起5个工作日内，向投资者退还认购本金（不计利息）。 第四条 违约责任 除发生不可抗拒因素外，任何一方违反本协议之约定的均属违约，违约方应 赔偿守约方的实际损失。 2/7 第五条 认购要求 (一) 双方应遵循本协议及《募集说明书》之约定办理相关认购事宜。 (二) 本期债券认购条件 1. 客户应当是具有完全民事行为能力的自然人、法人或者依法成立的其他组 织。 2. 符合《募集说明书》规定的其它认购条件。 (三) 乙方承诺其为具备《管理办法》及本协议规定的合格投资者，其认购本 期债券的资金均为乙方合法所有，并就本次认购行为已经取得相关的批准及 授权。如监管机构或有权第三方对乙方认购资金的来源、权属提出监管要求 或异议的，乙方应负责提供其认购资金来源以及权属合法性的证明。若乙方 未能提供的，乙方应承担由此而产生的一切不利后果（包括但不限于不能享 有本期债券预期可享有的收益）。 (四) 认购人数：本期债券认购总人数不超过200人。 (五) 甲方已对本期债券的风险进行了充分揭示，但并不对发行人的经营风险、 偿债风险、诉讼风险以及本期债券的投资风险或者收益等作出判断或者保 证。本期债券的投资风险由投资者自行承担，贵州股权金融资产交易中心 及金汇财富资本管理有限公司不对投资风险承