2-1国读泰君安现金管家L货币集合资产管理计划说明书.docVIP

集合资产管理计划设立申报材料（二） 国泰君安现金管家货币集合资产管理 计划说明书 （限定性集合资产管理计划） 重要提示 本说明书依据《证券公司客户资产管理业务试行办法》（以下简称《试行办法》）、《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》（以下简称《实施细则》）及其他有关规定制作，管理人保证本说明书的内容真实、准确、完整，不存在任何虚假内容、误导性陈述和重大遗漏。 委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用途合法，并已阅知本说明书和集合资产管理合同全文，了解相关权利、义务和风险，愿意自行承担投资风险和损失。 管理人承诺以诚实信用、审慎尽责的原则管理和运用集合计划资产，但不保证集合计划一定盈利，也不保证最低收益。本说明书对集合计划未来的收益预测仅供委托人参考，不构成管理人、托管人和推广机构保证委托资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。 中国证监会对本集合计划出具了批准文件（名称和文号 ），但中国证监会对本集合计划做出的任何决定，均不表明中国证监会对本集合计划的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明参与本集合计划没有风险。 目 录 第1部分 释义 1 第2部分 集合计划介绍 7 （一） 集合计划的名称和类型 7 （二）集合计划的投资目标和特点 7 （三）集合计划的资产配置比例 7 （四）目标规模（总份额） 9 （五）存续期限 9 （六）封闭期 10 （七）开放期 10 （八）推广期 10 （九）集合计划的面值、参与价格 10 （十）推广对象和参与的最低金额 10 （十一）推广机构和推广方式 11 第3部分 集合计划有关当事人介绍 12 （一） 管理人 12 （二） 托管人 12 （三） 推广机构 13 （四）管理人与托管人关系的说明 13 第4部分 设立推广期间委托人参与集合计划 14 （一）集合计划的推广日期 14 （二）推广期每份集合计划的参与价格 14 （三）推广期参与集合计划的方式 14 （四）推广期参与集合计划的参与费率 14 （五）推广期参与原则 14 （六）推广期参与集合计划的参与费用、净参与金额及参与份额计算 15 （七）参与程序 17 （八）暂停和拒绝参与的情形 18 （九）提前结束推广期的情形 19 第5部分 流动性支持条款 20 第6部分 集合计划的成立 21 （一）成立条件和时间 21 （二）设立失败 21 （三）集合计划存续期内的份额限制 21 第7部分 投资理念与投资策略 23 （一）投资理念 23 （二）投资策略 23 第8部分 投资决策与风险控制 26 （一）决策依据 26 （二）投资程序 26 （三）风险控制 27 第9部分 投资限制及禁止行为 34 （一）投资限制 34 （二）禁止行为 34 第10部分 集合计划帐户与资产 36 （一）集合计划的账户 36 （二）集合计划的资产构成 36 （三）集合计划资产的管理和处分 36 第11部分 集合计划的资产估值 37 （一）资产总值 37 （二）资产净值 37 （三）份额净值 37 （四）估值目的 37 （五）估值对象 37 （六）估值日 37 （七）估值方法 38 （八）估值程序 39 （九）估值错误与遗漏的处理 39 （十）差错处理 40 （十一）暂停披露净值的情形 42 （十二）特殊情形的处理 42 第12部分 费用支出与业绩报酬 43 （一）费用支出 43 （二）业绩报酬 45 第13部分 收益与分配 47 （一） 集合计划收益构成 47 （二） 集合计划净收益 47 （三） 收益分配原则 47 （四） 收益分配对象 47 （五） 收益分配时间 47 （六） 收益分配方式 48 （七） 收益分配方案 48 （八） 收益分配中发生的费用 49 第14部分 存续期间的参与和退出 50 （一） 参与和退出的方式 50 （二） 参与和退出的价格和条件 51 （三） 参与费用和退出费用 51 （四） 参与和退出的时间 51 （五） 参与和退出的程序 51 （六） 参与和退出的注册与过户登记 52 （七） 拒绝或暂停参与、退出的情况及处理方式 52 （八） 巨额退出的情形及处理方式（只影响用于T+1取款部分，不影响T+0交易结算部分） 53 （九） 其他暂停参与、退出的情形及处理方式 54 （十） 重新开放参与或退出的报告 55 （十一） 集合计划的非交易过户 55 （十二） 其他情形 55 第15部分 集合计划的展期 56 第16部分 集合计划资产的审计 58 第17部分 集合计划的终止和清算 59 （一） 集合计划的终止 59 （二） 集合计划应当终止的情形 59 （三） 资产清算主体 60 （四） 清算程序 60 （五） 清算费用 60 （六） 终止与清算的报告