受托买卖及成交作业-台湾期货交易所.ppt

97年度期貨交易輔助人內部控制制度修正案宣導說明會 97年度期貨交易輔助人內部控制制度修正案宣導說明會 97年度期貨交易輔助人內部控制制度修正案 開戶手續及審核作業 客戶帳戶之管理作業 受託買賣及成交作業 業務員管理作業 發生訴訟或違反法令事件之處理作業 受託買賣業務員於營業處所使用行動通訊設備控管作業 注意事項 開戶手續及審作業 開戶手續及審核作業 　－內部人員 97.2.1金管證七字第0960070166號令修正「期貨商內部人員開戶從事期貨交易應注意事項」。 內部人員定義： 期貨交易輔助人之負責人、董事、監察人。法人董事、監察人限於法人本身及其代表人。 辦理期貨交易輔助業務專責部門之人員及負責督導該部門之權責主管。 前二款人員之配偶。 增訂「限在所屬期貨商開戶」之除外規定。 期貨交易輔助人內部人員若喪失內部人員資格或身分時，期貨交易輔助人應即通知委任期貨商。 客戶帳戶之管理作業 客戶帳戶之管理作業 －協助委任期貨商注意所屬期貨交易人部位狀況及下列保證金之追繳： 盤中：委任期貨商盤中隨時執行風險控管系統，並依系統警示對權益低於控管標準之期貨交易人發出追繳通知；並由委任期貨商（期貨交易輔助人協助）通知期貨交易人追繳狀況。 盤後：每日收盤結算後，委任期貨商列印追繳明細報表，並寄發追繳通知書；由委任期貨商（期貨交易輔助人協助）處理保證金追繳及催收作業。 　　客戶帳戶之管理作業 委任期貨商及期貨交易輔助人辦理盤中及盤後追繳作業均應由合格業務員確實通知，並留存相關追繳紀錄(含電話錄音及郵件寄送等紀錄)。 －96.12.18金管證七字第09600674471號函訂定對帳單印發作業採委外方式處理之相關規範 期貨交易人對帳單委外處理時，應簽訂契約，並不得違反期貨交易法、電腦處理個人資料保護法及其他相關法令之規定。 期貨交易人對帳單委外處理時，應指定專人與受託機構人員依相關法令辦理安全維護工作，且需定期與不定期稽核，並留存紀錄以供查核。 客戶帳戶之管理作業 期貨交易人對帳單委外處理時，對帳單資料應加密，如採用連線作業，應另加強防火牆功能及傳輸安全措施；資料列印時應隱藏部分帳號或其他足資識別該個人之資料。 期貨交易人對帳單委外處理應作緊急應變計畫及安排。 期貨交易人對帳單委外處理應設置協調處理機制，以處理糾紛及受理期貨交易人之申訴。 公司對帳單印發作業委外應慎選受託機構，且須確認係受託機構合法得辦理之營業項目。 客戶帳戶之管理作業 對帳單印發作業採委外方式處理者，應於開戶契約簽訂時訂定告知期貨交易人之條款；其未訂有告知條款者，公司應書面通知期貨交易人委外事項，並明定期貨交易人於接獲公司通知未於一定合理期間以書面表示反對者，視為同意。 對帳單印發作業採委外方式處理者，應由受託機構親自辦理，不得有複委任之情形。 客戶帳戶之管理作業 公司對於對帳單委外處理者之注意程度仍應與自行從事該項作業相同。此外，公司買賣報告書或對帳單委外處理者，寄送與查對紀錄之作業仍應依本規範有關買賣報告書或對帳單等作業規範辦理。 受託機構應同意主管機關、期交所及主管機關指定機構為相關查核，並依上開查核單位指示提供書面資料及說明。 公司委任受託機構處理期貨交易人對帳單時，契約中所列事項應符合相關規範。 受託買賣及成交作業 受託買賣及成交作業 －內部人員交易之管理 期貨商應就內部人員交易涉及未公開資訊情形，或與期貨商或期貨交易人有利益衝突而有迴避之必要，於內部控制制度中訂定其檢查程序。 內部人員之期貨交易應由委任期貨商之業務員執行。 受託買賣及成交作業 　－96.11.7金管證七字第0960060834號函： 期貨商對於期貨交易輔助人僅從事期貨交易之客戶，得透過電腦連線，提供期貨交易輔助人下載、列印及郵寄該客戶期貨交易買賣報告書及對帳單，但應與期貨交易輔助人約定，對期貨商提供之交易資料不可任意修改、刪除，並應保守秘密，且不得為其他不當利用行為。 －空白或已印製出之買賣報告書及對帳單應指派專人負責控管，買賣報告書及對帳單嚴禁寄送至營業員處所。 － 96.12.18金管證七字第09600674471號函 買賣報告書印發作業採委外方式處理規範：應依上開編號CA-21130，客戶帳戶管理作業項目之作業程序及控制重點辦理 。 業務員管理作業 業務員管理作業 　－96.11.8金管證七字第09600562241號令： 修訂期貨交易輔助人總、分公司經理人、主管及內部稽核人員之資格及配置之相關作業規定。 　－97.4.7金管證七字第09700097064號函： 增訂「配合代客操作」之類型例舉。 其他作業 期貨交易輔助人發生訴訟事件或違反法令事件之處理 －96.12.24金管證七字第0960070108號令修正「證券商經營期貨交