四、机构投资者的开户与申购程序-华安基金.doc

华安中小盘成长股票型证券投资基金 集中申购期基金份额发售公告 基金管理人：华安基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 重要提示 1、华安中小盘成长股票型证券投资基金（以下简称“本基金”，基金代码：040007）由安瑞证券投资基金（以下简称“安瑞基金”，基金代码：500013）转型而成。依据中国证监会2007年 3、本基金的基金管理人和注册登记机构为华安基金管理有限公司（以下简称“本公司”），基金托管人为中国工商银行股份有限公司（以下简称“中国工商银行”）。 4、本基金自2007年4月16日起至2007年4月26日开放集中申购，期间不开放赎回，称为“集中申购期”。集中申购期内，本基金实行限量申购，采用“全额预缴，比例确认，余额退回”的发售方式。 5、集中申购期内，本基金最大发售规模上限为100亿份（不含集中申购资金利息结转的基金份额）。若本基金在集中申购期内任何一天（含第一天）当日申购截止时间后，基金集中申购发售总规模超过发售上限，本公司将结束本次集中申购并于次日在指定媒体上公告。若集中申购期内申购申请金额全部确认后本基金集中申购发售总份额不超过100亿份（含100亿份），则所有的申购申请金额全部予以确认。若集中申购期内申购申请金额全部确认后本基金集中申购发售总份额超过100亿份，则对集中申购期内的申购申请金额采用“比例确认”的原则给予部分确认，未确认部分的申购款项将在集中申购期结束后4个工作日内从注册登记账户划出，退还给投资者。 6、本基金集中申购期的销售对象为中华人民共和国境内的自然人、法人及其他组织（法律法规禁止购买证券投资基金者除外），合格境外机构投资者，以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。 7、投资人欲购买本基金，需开立华安基金管理有限公司的开放式基金账户。集中申购期内各代销机构下属代销网点和本公司投资理财中心同时为投资者办理开户和集中申购手续。 8、本基金集中申购发售价格为基金份额面值1.00元，集中申购代码为“040007”。 9、集中申购以金额申请。投资者申购基金份额时，需按销售机构规定的方式全额交付申购款项。本基金首次购买基金份额的最低金额为500元，追加购买最低金额为100元，各销售机构可根据自己的情况调整首次最低申购金额和最低追加申购金额限制。投资者在中国工商银行首次购买基金份额的最低金额为5,000元，追加购买最低金额为1,000元。投资者可以多次申购，累计申购金额不设上限。 M） 集中申购费率 M100万 1.20% 100万≤M500万 0.90% M≥500万 每笔1000元 11、集中申购期内，销售机构对申购申请的受理不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构接受了申购申请。对于T日受理的申请，T+1日1,000万元人民币以上的投资者，本公司提供上门服务。 19、基金管理人可综合各种情况对发售安排做适当调整。 一、本次份额发售 华安中小盘成长股票型证券投资基金 基金代码：1.00元人民币 （五）发售目标 本基金集中申购期内实行限量发售，最大发售规模上限为100亿份（不含集中申购资金利息结转的基金份额）。 本基金采取“全额预缴，比例确认，余额退回”的发售方式控制本次集中申购的最大发售规模。 （六）基金 本基金的集中申购期为2007年4月16日至2007年4月26日。如遇突发事件，发售时间可适当调整。 例如集中申购期为4月16日到4月17日两个工作日： 4月16日至4月17日（集中申购截止日为N） 办理投资人开户、申购手续 4月18日（N＋1个工作日） 确定申购确认比例 4月23日（N＋4个工作日） 公告申购确认比例 若本基金在集中申购期内任何一天（含第一天）当日申购截止时间后，基金集中申购发售总规模超过发售上限，本公司将结束本次集中申购并于次日在指定媒体上公告。 基金管理人可根据基金销售情况适当延长或缩短集中申购期，但最长不超过1个月。 （八）发售方式 为了基金日后平稳投资运作和建仓的需要，本基金管理人在集中申购期内实行限量发售，采用“全额预缴，比例确认，余额退回”的发售方式。 1、集中申购期内申购申请不超过100亿份（含100亿份）的情形：若集中申购期内申购申请金额全部确认后本基金集中申购发售总份额不超过100亿份（含100亿份），则所有的申购申请金额全部予以确认。 2、集中申购期内申购申请高于100亿份的情形：若集中申购期内申购申请金额全部确认后本基金集中申购发售总份额超过100亿份，则对集中申购期内的申购申请金额采用“比例确认”的原则给予部分确认，未确认部分的申购款项将在集中申购期结束后4个工作日内从注册登记账户划出，退还给投资者。 申购确认比例的计算如下： 申购确认比例＝100亿元/集中申购期申购申请总金额 按照上式计算