青海股权交易中心融资业务管理暂行办法.doc

青海股权交易中心融资业务管理暂行办法 第一章 总 则 第一条 为规范企业及市场参与各方进入青海股权交易中心有限公司(以下简称“股权交易中心”)进行和参与融资的行为，特制定本办法。 第二条 本办法所称融资业务，是指股权交易中心及符合条件的中介机构为企业提供的融资挂牌和各种融资服务，并受其委托代办的其他相关业务。 第三条 参与股权交易中心融资业务的各方应以协议的方式约定各自的权利、义务与责任。 第四条 参与融资业务的证券经营机构、银行类金融机构、投资公司、信托公司、基金公司、小额贷款公司、融资性担保公司、各中介服务机构应先申请成为股权交易中心的会员，并以股权交易中心会员的身份开展融资业务。 第五条 参与融资业务的企业、各类会员、投资者等应遵循平等、自愿、诚信原则，遵守本办法及相关业务规则的规定。 第六条 参与融资挂牌企业应按照股权交易中心的规则履行信息披露义务。 第七条 参与融资业务的各机构在开展融资业务时应勤勉尽责地履行其职责。 第八条 参与挂牌企业融资业务的投资者，应具备相应的风险识别和承担能力，是经股权交易中心投资者适当性管理机构认定的合格投资者。 第九条 股权交易中心根据省金融办的授权对融资业务进行自律管理。 第二章 挂 牌 第十条 申请在股权交易中心挂牌的企业有两种，一种是直接挂牌；另一种是融资挂牌。 第十一条 股权交易中心为直接挂牌企业除了提供各种权益的登记托管性管理外，还根据企业发展的需求，提供企业规范管理的咨询、培训以及其他服务等。企业对融资无需求，只需要通过股权交易中心的平台，促进企业规范运行、完善法人治理以及提高企业知名度的,可申请直接挂牌： (一)无组织形态要求，持续经营时间满12个月，经企业权力机构通过直接挂牌决议的； (二)企业在申请直接挂牌前，已经在具有证券从业资格的证券服务机构的指导下，完成了规范的股份制改造，并已在青海证监局备案，但由于市场环境发生变化等各种原因，近期不打算上报上市申请材料的； (三)企业已向中国证监会上报上市申请材料，但由于审核时间较长，企业生产经营环境、财务经营状况发生变化而撤回申请材料的； (四)企业曾向中国证监会上报上市申请材料，不是由于故意造假，而是其他各种原因未通过发审会，申请材料撤回的。 上述第二至第四款企业可以在股权交易中心直接挂牌，今后视企业发展的情况，在股权交易中心的平台上继续接受各中介机构的培训服务，继续接受青海证监局和省金融办的监管辅导，待条件成熟后，转板上市，股权交易中心为上市积极创造条件。 第十二条 企业申请在股权交易中心进行股权融资挂牌，应具备以下的条件： (一)股份有限公司成立后持续经营时间满12个月；有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算； (二)有限责任公司成立后持续经营时间满12个月； (三)主营业务明确； (四)股权清晰、治理结构健全； (五)企业权力机构通过申请股权融资挂牌交易的决议，同意企业到股权交易中心挂牌、登记托管并接受监管，承诺履行有关信息披露义务； (六)法律法规或监管部门对特殊行业的企业挂牌有限制性规定的，遵守其规定； (七)企业不存在其他尚未消除的严重损害股东、债权人合法权益和社会公共利益的情形； (八)股权交易中心规定的其他条件。 第十三条 企业申请在股权交易中心进行私募债券融资挂牌，应当符合下列条件： (一)发行人是有限责任公司或股份有限公司； (二)主营业务明确； (三)股权清晰、治理结构健全； (四)企业权力机构通过申请私募债券融资挂牌交易的决议，同意企业到股权交易中心挂牌、登记托管并接受监管，承诺履行有关信息披露义务； (五)企业不存在其他尚未消除的严重损害股东、债权人合法权益和社会公共利益的情形； (六)发行利率不得超过同期银行贷款基准利率的3倍； (七)发行人对还本付息的资金安排有明确方案； (八)有关法律、法规或监管部门对特殊行业的发行人有限制性规定的，遵照其规定； (九)股权交易中心规定的其他条件。 第十四条 申请挂牌企业取得股权交易中心同意挂牌的审查意见后，按照股权交易中心规定的有关程序办理挂牌手续。申请挂牌企业应当在其挂牌前与股权交易中心签署挂牌协议，明确双方的权利、义务和有关事项。 第十五条 申请融资挂牌的企业首先应当与主办商签订股份制改制或推荐挂牌并持续督导协议，按照股权交易中心的有关规定编制申请文件，并向股权交易中心申报。股权交易中心对主办商提交的融资挂牌企业申请文件审查后，出具是否同意融资挂牌的审查意见。 第十六条 申请融资挂牌的企业应当在其企业挂牌前依照股权交易中心的规定披露融资说明书等相关文件。申请融资挂牌企业在其挂牌前实施限制性股权或期权等股权激励计划且尚未行权完