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海关监管创新的若干思考 　　[摘要]上海自由贸易区作为推进改革和提高开放型经济水平的“试验田”，是顺应全球经贸发展新趋势，更加积极主动对外开放的重大举措，对加快政府职能转变和行政体制改革，促进转变经济增长方式和优化经济结构，促进贸易和投资便利化，创新金融机制具有积极意义。中国海关作为特殊监管区域的法规授权管理机构，应抓住这一有利时机，调整和优化海关监管模式，理顺管理机制，以适应加快自由贸易区建设的要求。 　　[关键词]上海自贸区；海关监管；制度创新 　　建立上海自贸区是党中央、国务院做出的重大决策，是在新形势下推进改革开放的重大举措，也给海关工作带来了新一轮的机遇和挑战。中国海关作为特殊监管区域的法规授权管理机构，应抓住这一有利时机，调整和优化海关监管模式，理顺管理机制，以适应加快自由贸易区建设的要求。 　　自由贸易区是指两个以上主权国家或单独关税区通过签署协定，在世贸组织最惠国待遇基础上，相互进一步开放市场，分阶段取消绝大多数货物的关税和非关税壁垒，改善服务和投资的市场准入条件，从而形成的实现贸易和投资自由化的特定区域。 　　一、自贸区建设中海关监管所面临的新挑战 　　自贸区建设为海关带来了一次改革创新的好机遇，为我们简政放权、创新制度模式、手段提供了难得的舞台。但更多的还是面临的挑战： 　　（一）自贸区建设对海关监管提出更高要求 　　自贸区的重大意义不仅仅在于先行先试，还在于要切实管好。从中央、总署到地方党政都要求必须管得住。面对“一线放开，二线管住，区内自由”的管理目标，海关的执法环境、监管能力、信息化水平、设备及监管条件等方面还存在许多不适应的地方，快速增长的业务量与有限的人力资源之间、企业对便利化需求与海关有效监管之间的矛盾依然较为突出。这就要求我们始终保持清醒头脑，坚持贸易安全与便利的原则，从体制机制上考虑顶层设计问题，逐步建立健全一套较为完整的自贸区海关新制度体系、管理体制和监管模式，在确保风险可控的前提下，支持培育我国面向全球的竞争新优势。 　　（二）自贸区建设对海关改革形成倒逼机制 　　自贸区担负着国家战略性试验任务，在国内外都引起了高度关注和广泛热议，地方党政、企业和社会对自贸区的期待很高，希望与国际先进水平接轨。国务院下发《总体方案》中明确了自贸区6大领域、18类、23项开放措施，涉及各类新型贸易业态发展和功能拓展措施，包括鼓励跨国公司建立亚太地区总部、积极培育贸易新型业态和功能、加快对外文化贸易基地建设、鼓励金融市场产品创新等，要求海关必须在改革、创新、效率、服务等方面有大突破。我们必须清醒认识创新驱动、转型发展给海关工作带来的机遇，全力发挥好海关职责作用，在确保有效监管前提下，以管理创新、制度创新和手段创新服务好经济发展方式转变。 　　（三）自贸区建设对海关监管提出全新课题 　　自贸区有许多重大突破，释放了新的改革红利，特别是投资管理、金融、贸易监管等制度创新，标志着我国改革开放又迈上了一个新台阶。金融领域改革对海关防控风险的能力提出更高、更新挑战。上海自贸区将打造成我国离岸金融中心，利率市场化、外汇自由兑换、跨境人民币结算等金融业开放和创新都将有所突破，与金融业相关的实体货物跨境流动，成为海关监管需要面对的新课题。海关应主动加强与相关部门联手合作和信息共享，建立起有效的监管模式和“防火墙”，防范金融套利，引起资金非法流动，冲击我国实体经济的安全。海关一定要从战略的高度来把握自身定位，全面高效履职、优化监管服务，在最大程度地促进货物和服务等各类要素自由流动、便利合法贸易进出的同时，积极防范新一轮开放可能带来的金融、税收等风险。 　　二、推进海关监管创新的举措 　　（一）创新海关管理体制 　　上海自贸区的实验，从根本上讲是要深化制度创新。对海关而言，应以此为契机，在创新海关管理体制上下功夫。通过切实转变职能实现方式，最大程度减少行政审批，建立一口受理、综合审批和高效运作的服务模式。充分发挥国家口岸办的牵头作用，加强与其他部门的协同管理，借助电子口岸平台，推动上海自贸区“单一窗口”建设，提高公共服务能力。探索扁平化管理，将总署、总关部分审批事项直接下放到上海自贸区海关，以满足总部经济发展和产业链条垂直整合的迫切需求。探索虚拟大关区建设，打破关区界限，将上海自贸区海关与南京、杭州、苏州等长三角海关的监管业务联动起来，实现区内海关管理要素的协调使用，打造更高层次、更高水平的区域通关一体化。 　　（二）积极推进海关作业制度、审批制度和监管模式创新 　　一是及时总结评估试验区内“先进区、后报关”、“分送集报、自行运输”等监管机制创新的试点情况，抓好业务运行态势、业务统计数据等内容的梳理汇总，在风险可控的前提下，逐步扩大相关试点范围。二是简化进出境货物备案手续。将备案清单填