第7章节节_券证中介机构.pptVIP

证券市场基础知识 第七章 证券中介机构 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 证券公司概述 证券公司是指依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。 美国——投资银行；英国——商人银行。 证券公司在证券市场的重要作用： ①投融资服务的提供者； ②重要的机构投资者 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 一、我国证券公司的发展历程 1984年，中国工商银行上海信托投资公司代理发行公司股票。 1986年，沈阳信托投资公司和工商银行上海信托投资公司率先开办柜台交易。 1987年，深圳证券公司成立，是第一家专业性证券公司。 1998年《证券法》出台，证券经营机构大调整。 2006年，新《证券法》实施。 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 二、证券公司的设立 （一）设立条件 1、有符合法律、行政法规规定的公司章程。 2、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大 违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元。 3、有符合《中华人民共和国证券法》规定的注册资本。 4、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有 证券从业资格。 5、有完善的风险管理与内部控制制度。 6、有合格的经营场所和业务设施。 7、法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督 管理机构规定的其他条件。 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. （二）注册资本要求 实缴资本，分为5000万元、1亿元和5亿元三个标准。 1、证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资活动有关的财务顾问业务——5000万元。 2、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一项业务——1亿元。 3、证券公司经营证券经纪、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何两项以上的业务，注册资本最低限额——5亿元。 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 我国证券公司的设立及重要事项变更审批要求 我国证券公司的设立实行审批制 1.行政审批程序 ★提出申请，证监会应在6个月内批复。 ★证券公司领取营业执照15日内，需申请经营证券业务许可证。 2.重要事项变更审批要求 ★重要事项有哪些？P275 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 证券公司子公司的设立 子公司形式：全资与合资 设立的审慎要求： 重点关注净资本额与市场占有率 监管要求： ①禁止同业竞争；②股权与表决权与推荐权相适应；③禁止相互持股；④不得损害子公司的合法权益；⑤建立风险隔离制度。 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 证券公司分公司的设立 分公司不具备法人资格，法律责任由证券公司承担。 业务范围的具体规定：P277 证券营业部的设立 关注建立客户管理和服务体系的核心： “了解自己的客户”、“适当性投资” Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Cli