基于专利的技术轨道实证研究.pdfVIP

第27卷第3期 2009年3月 科学学研究 Studies in Science of Science V01-27 No．3 Mar．2009 文章编号：1003—2053(2009)03—0363—05 基于专利的技术轨道实证研究 黄鲁成，蔡 爽 (北京工业大学经济管理学院，北京100124) 摘要：首先介绍了技术轨道的概念与发展，以及S曲线方法在技术轨道研究中的应用与局限性。提出利用 专利探讨行业技术轨道问题，并针对笔记本电脑电池领域进行了实证分析。行业技术轨道的关键问题在于预 测当前技术的发展和未来替代技术的开端，为此有针对性地进行了三方面的分析：专利递增数量分析、技术更 新速度分析、利益相关者分析。 关键词：专利；锂电池；燃料电池；技术轨道 中图分类号：G306 文献标识码：A 1 技术轨道的概念与发展 经济学家多西于1982年提出了技术范式 (technological paradigm)的概念，他把技术范式定义 为“基于自然科学所引申出来的选择理论以及解决 技术选择问题的‘模型’和‘模式¨1|。”技术范式深 刻的影响着技术进步的方向，正如多西所说的“技 术范式有强烈地排他性，当工程师和他们所工作的 组织对其他可能的技术视而不见时，他们的努力和 想象力就被锁定在一个相当精确的方向上?。”技 术范式为技术轨道概念的产生奠定了基础，多西发 展了演进论者纳尔逊和温特关于自然轨道(natural trajectories)的概念，给出了技术轨道(technological trajectories)的定义，即沿着由范式规定的经济和技 术折衷的技术进步轨迹。多西曾描述过技术轨道是 怎样受到原材料、科学规律、产业冲突、功能约束、市 场动力和法律法规等因素的限制的¨3。同时由于 技术轨道的路径依赖特性，Dierickx和Cool还把技 术轨道定义为“追循一项技术发展的一系列路径依 赖的经历”¨1。 在多西理论的基础上，Mark Jenkins和Steven Floyd认为技术轨道有三个关键属性：能量、动力和 不确定性的程度H]。能量和动力分别是指技术轨 道对技术进步所产生的影响力和推动力。对于技术 轨道的力量，多西也曾提出用它所能排除的其他技 术的数量来衡量口1。不确定性是指在竞争性技术 的生命周期早期，当任何一个轨道方向都还没有积 累足够的动力时，哪一条会成为支配性的轨道还不 明朗，但当不确定性的程度减弱时，技术未来的发展 就变得可预测起来。技术轨道的确立与减少这种不 确定性有着密切的联系。 在对技术轨道的形成因素进行分析时，我国学 者傅家骥认为行业技术轨道的形成有三类决定性因 素：“科技的根本性进展”、“行业技术积累”、“市场 需求的递进扩张和品种上的发展”。。根据推动论 和拉动论的观点，可以把前两个因素总结为“科技 进步”，把第三个因素总结为“社会需求”，当然社会 需求还应包括相关政策法规等社会选择性质的约束 条件。 傅家骥还指出，有两种基本的技术活动决定了 技术轨道的发展方向”1。一种是在常规科技进步 的推动下，由确定的技术范式所导向的连续累积性 的技术创新。这种在技术范式基础上进行的“常 规”的解题活动就是多西定义的技术轨道，而且它 一旦形成就很难改变，经验表明它会持续很长的一 段时间，这体现了技术轨道的“刚性”。另一种是在 “反常”的技术变迁中出现的技术途径的转换，这种 情况往往被认为是技术轨道“根本性”的、“革命性” 的变化，是对原有技术轨道的“突破”。傅家骥把这 收稿日期：2008—05—29；修回日期：2009一Ol—09 基金项目：国家自然科学基金重点项目 作者简介：蔡爽(1984一)男，北京人，硕士研究生，研究方向为技术管理、技术评价。 黄鲁成(1956，)男，河北徐水人，教授、博士生导师，研究方向为技术创新管理、研发管理。 万方数据 ·364· 科学学研究 第27卷 种突破称为“行业技术轨道的转辙”，并认为这一现 象的产生主要是由于“作为特定行业发展基础的科 学研究、技术攻关的新进展”、“市场需求的重大变 化”和“主导企业的技术轨道发生了跳跃性的变 化”。 2基于技术S曲线的技术轨道研究 上述两种技术变迁类型可以用技术S曲线进行 拟合分析。S曲线以饱和上限理论为基础，即某一 特定的技术因受其物理的或自然的制约而使其性能 参数渐趋于饱和的上限，其性能的提高将近似按指 数状发展。新技术在产生初期由于初始困难的原因 发展较为缓慢，困难一旦被突破技术进步将会加速， 但到达一定的界限后发展速度开始减慢，而后逐渐 趋向饱和并向饱和限逼近，整个过程呈现出一个 “s”的形状旧1。每一种技术，每一项创新都遵循着 这个规律在发展，行业技术轨道正是在这一个个技 术创新的推动下形成的，因此，它本身的发展也遵