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重庆大学学报(社会科学版) 2012年第18卷第5期 JOURNAL OF CHONGQING UNIVERSITY(Social Science Edition)V01．18 No．5 2012 基于重复博弈的技术交易效率研究 谭建伟，李攀艺 (重庆理工大学经济与贸易学院，重庆400050) 摘要：在高校等独立的研究机构通过技术市场进行技术转移的过程中，由技术成果价值的不确定性所导致的 信息不对称会降低交易效率。同时，研究机构作为新技术供给方往往长期存在于技术市场。鉴于此，文章构 建了研究机构与技术的潜在使用企业进行技术交易的重复博弈模型，讨论了信息不对称下的声誉机制及由 此对交易效率产生的影响。研究结果表明，效率损失高低与研究机构能否持续研发密切相关，即只有-3研究 机构有较强的持续研发能力以致能够较频繁地获得新技术时，对自身声誉的考虑会激励其至少“搁置”部分 低价值的技术成果，而向企业提供价值相对较高的技术，从而降低效率损失。从该结论出发，对中国国家技 术转移中心如何促进技术转移进行了分析。 关键词：技术交易；非对称信息；重复博弈；声誉 中图分类号：F062．4 文献标志码：A 文章编号：1008-583l(2012)0543036-06 随着世界范围内对知识产权保护强度的加大，技术交易及技术转移日益成 为科技进步的重要内容和方式，对于提高国家、地区、企业的科技水平和技术创 新能力发挥着越来越重要的作用。在技术交易过程中，一个关键的问题是如何 规避或降低交易中普遍存在的信息不对称。技术市场是一个典型的信息不对称 市场，由于其固有特性，无论是技术的买方还是卖方都可能无法如愿获得足够的 信息，这种对信息占有的不对称，很容易导致技术市场运行的低效率。对此，经 济学家做了许多深入的研究工作，研究焦点集中最优的交易合约的设计、技术中 介在交易过程中所发挥的作用等问题。 早期的一些研究关注技术交易合约应采取何种形式才能防范交易过程中因 各种信息不对称所导致的逆向选择或道德风险。Gallini and Wright?、Beggs[2 J 等人的研究结果表明，包含提成费的合约可作为传递技术本身价值或其市场价 值的信号以达到克服逆向选择的目的。李仁耀、黄金树针对技术的潜在购买企 业拥有生产成本的信息优势的情形，研究了专利权人最优合约形式的选择。其 研究结论认为，专利权人选择分离契约以针对不同的潜在购买者并不必然是最 优的，而在一定条件下专利权人的最优选择为混同契约∽J。岳贤平、李廉水研究 了当技术的所有者在不了解潜在技术使用者的生产能力情形下，如何设计交易 合约以甄别不同使用者¨J。另一方面，Choi”J、岳贤平等【61的研究结果则表明， 收稿日期：2011—07—10 基金项目：重庆市软科学研究计划项目“重庆市科技创新体系建设与科技政策研究”(2010ccl3)；重庆市 教委科学技术研究项目“重庆市促进区域创新的人力资源支持体系研究”(2009cj21) 作者简介：谭建伟(1969一)，男，重庆人，重庆理工大学经济与贸易学院教授，主要从事技术创新管理、人 力资源管理研究；李攀艺(1980一)，女，重庆人，重庆理工大学经济与贸易学院副教授。博士，硕 士研究生导师，主要从事博弈论与信息经济学、劳动经济学研究。 万方数据 谭建伟，等基于重复博弈的技术交易效率研究 37 基于提成费的交易合约能够对技术诀窍等隐性知识 的传递或吸收产生激励，从而防范道德风险及双边 道德风险。李攀艺、蒲勇健以研究型高校的专利许 可为对象，研究了基于双边道德风险的契约治理机 制l“。另一些学者从如何运用合理的技术转移运作 模式降低非对称信息的角度进行研究。Hoppe和 Ozdenoren提出了一个中介参与下的交易者行为分 析的理论框架，认为技术转移中介能够减少大学研 究人员和企业间技术交易的不确定性和逆向选择 问题‘“。 上述文献的共同点是在其对于技术转移博弈的 研究中都考虑的是交易双方进行一次博弈的情形。 而在现实的技术市场中，技术供给方往往是研发实 力较强的研究型高校、科研院所及研究型企业等研 究机构，这意味着技术供给方将长期存在于技术市 场，而与企业之间形成重复博弈的局面。根据重复 博弈的结论，研发机构的持续研发能力(反映在重复 博弈中即为技术供给方的贴现因子大小)决定了当 其存在有技术价值的信息优势时的交易行为，从而 会对博弈均衡产生影响，并最终影响交易效率。正 是从这个角度出发，笔者建立了不完全信息下技术 交易的重复博弈模型。通过求解精炼贝叶斯均衡发 现，研发机构的持续创新能力与因非对称信息所导 致的交易的效率损失密切相关。只有当研发机构获 得新技术的频率不低于某临界值以致于长期而言能 够形成一个“技术序列”的时候，声誉机制能够发挥 其在降低交易过程中信息不