技术变迁中的路径依赖与锁定及其政策含义.pdfVIP

第26卷第11期 2009年6月 科技进步与对策 ScienceTechnology Progress and Policy V01．26 No．1l Jun．2009 技术变迁中的路径依赖与锁定及其政策含义 熊鸿军．戴昌钧 (东华大学管理学院，上海200051) 摘要：不同于新古典主义经济学的完全均衡和静态分析．演化经济学将技术创新置于一个演化的环境之 中。在演化经济学看来，技术、经济系统是具有正反馈机制的随机非线性动态系统，系统一旦为某种偶然事 件所影响。就会沿着一条固定的轨迹或路径一直演化下去。由此则可能形成技术变迁的路径依赖与锁定。 从演化经济学的视角出发，探讨了技术变迁的路径依赖与变迁成因、机理，指出了其缺陷，并从政策层面上 提出了解决途径。 关键词：技术创新：路径依赖；技术锁定效应 中图分类号：F091．354 文献标识码：A 文章编号：100l一7348(2009)11-0094-04 O引言 新古典主义经济学从完全竞争的市场基本假设出发． 研究稀缺资源的合理配置问题。侧重于静态短期均衡分 析。由此而产生的市场失效则成为制定技术创新政策的主 要理论依据之一。但是，作为一种目的性的静态经济学，它 只研究既定制度下的均衡状态。分析均衡是如何运行的． 而对于均衡的形成过程和形成机制。以及制度的演化，却 缺乏理论上的支持。该种静态分析的核心是价格制度，主 要是通过价格进行分配的．而非价格制度通常没有纳入研 究范围之中。由此．新古典主义经济学所描述和研究的是 远离现实的理想状态。 以上种种不足导致了学者们寻找新的更接近于现实 的研究方法和理论体系。在此背景下。纳尔逊(Richard R． Nelson)、温特(Sidney G．Winter)、多西等学者提出了演化 经济理论，使人们的研究视角开始从特定的个体创新转移 到更广泛的技术变迁上。对技术创新的研究焦点逐步集中 到创新的相互联系的结构上。而不是在一定结构下特定的 创新，由此创新被置于一个演化的环境中。 1演化经济学关于技术变迁的基本观点 1982年，纳尔逊与温特在《经济变迁的演化理论》一书 中较系统地阐述了演化经济学的理论。演化经济学继承 了熊彼特的创新理论和西蒙(H·A·Simon)的有限理性假 设，并借用了达尔文和拉马克的生物进化理论，形成了一 个与新古典主义经济学完全不同的理论体系。达尔文生物 进化论的精髓是“物竞天择，适者生存”。该理论认为所有 的生物都有变异。变异产生的新特征可以通过遗传机制得 以遗传。有些物种比其它物种优越，更能适应环境，因此幸 存下来并产生后代。自然选择使适应环境的物种生存，不 适应环境的物种灭亡。此外，纳尔逊和温特还接受了拉马 克主义．其核心思想是生物对环境适应产生的变异可以遗 传给后代，即生物后天获得的特性也可以遗传。现代生物 学又进一步说明基因决定了物种个体和物种之间的差异。 并成为遗传连续性的根源。 我们可以通过演化经济学和生物进化论中的概念类 比看出它们的密切关系。在这里，我们将采取类似的方法 进行技术类比，技术之间恰如物种之间，也存在一种遗传 与变异的技术基因。纳尔逊和温特将“技术”抽象为“惯例” 的概念。“惯例”是指“整个组织中重复的活动方式，个人的 技巧．或者作为形容词去形容这样的组织或个人完成的事 顺利有效、运转正常”。它是企业的组织记忆，执行着传 递技能和信息的功能。惯例具有类似基因的性质，可以遗 传与复制．而技术则可以保持一定时期的相对稳定，形成 技术惯性。 技术的基因特性使技术变迁表现出明显的3个阶段。 (1)创新阶段．这类似生物变异。在某些情况下，如企 业运转异常或利润低于某一限度时，企业就要改变现有技 术或惯例，即变异。技术的变迁有两种，一是搜寻，即寻找 现存的技术，引入企业之中；二是创新，即通过RD活动创 造出新技术。变异原则强调种类和多样性的作用，有时等 同于已有特征的变化．即系统内新奇事物的创造。创新使 经济系统内出现大量可供选择的技术。 收稿日期：2008--0l一15 作者简介：熊鸿军(1978一)，男，湖南岳阳人，东华大学管理学院博士生，讲师，研究方向为劳动就业管理；戴昌钧(1944一)，男，浙江宁波 人，东华大学管理学院教授、博士生导师，研究方向为知识管理、信息系统。 万方数据 第11期 熊鸿军。戴昌钧：技术变迁中的路径依赖与锁定及其政策含义 ·95· (2)扩散阶段。创新导致了技术的多样性，通过选择新 技术得以在经济系统中扩散，从而导致社会群体思维和行 为模式发生变化。在生物进化论中是“自然选择”．而在技 术变迁中则是竞争的“市场选择”。 (3)反馈阶段。企业可能选择到新的创新中获得反馈， 决定下一步的选择行为。可见。演化经济学中的技术变迁 大体上是渐进、演进、选择及累积的。这使得其有了不同于