Z审核实施指南分解.docVIP

版 本： 03/03 文件编号： CQM/ZY-SH-00-1 发布日期： 2012年04月01日 修订日期 2015年11月05日 实施日期： 2015年11月05日 QMS\EMS\OHSMS\EnMS审核实施指南 1. 目的和适用范围 为保证质量、环境、职业健康安全、能源管理体系等认证工作的一致性，保证审核质量，减少认证风险，特制定本作业文件。本文件对审核员参与的审核实施过程提供指导。 2审核活动的策划 审核组长接到项目管理人员下达的审核任务书时，应开展如下活动： 1) 了解客户申请的信息：本次审核的目的、范围、准则、审核领域和类型、客户的规模、性质及复杂程度、专业类别、行业特征、产品及活动的特点、使用的语言等； 2) 了解客户的多现场、临时现场及各场所的产品、活动、过程等情况； 3) 了解客户的相关风险：专业行业风险（如重要环境污染源（适用于环境管理体系）、不可接受风险的危险源（适用于职业健康安全管理体系））、供能、组织供能、用能过程的复杂性、能源管理体系成熟度及其他因素（适用于能源管理体系）、活动风险、法规、政策风险（如法规有强制性要求）、产品风险、舆论风险、公正性风险和财务风险（客户效益不好）等。 4)了解审核的类型（结合审核、联合审核或一体化审核）和审核组的组成：审核组资源、各审核员的领域、专业、审核人日数、专业人员数量及专业覆盖的中类/小类； 如果对上述信息不清楚，审核组长可以与客户沟通索取相关信息，以便为文件的初审和编制计划做好准备。 审核组长在审核客户提供的资料时如果客户组织与管理体系相关的结构、方针过程、程序、记录及相关文件不能满足拟认证范围的所有要求时，审核组长应向客户提出采取措施的要求并向机构项目管理人员通报。（不能按期或不能进行审核的原因。） 3 文件审核 文件审核分初审（第一阶段现场审核前、第一阶段审核、第二阶段审核）、监督、扩项、再认证、受审核方体系文件换版和认证要求变更时的文件审核。适用时对文件的适宜性、充分性、有效性和可操作性做出评价，对文件的评价应在《文件审核报告》和《审核报告》中体现。 文件审核的要求见各阶段审核要求。 4确定现场审核/检查的方式和可行性 审核组长进行文件审查和与受审核方沟通后，确定审核的方式和现场审核的可行性，如发现存在现场审核不可行的因素时，及时与项目管理人员沟通。沟通后确认现场审核不可行时，项目管理人员应与受审核/检查方协商后提出替代方案，经项目管理部门负责人批准实施。 注：审核的方式包括文件评审、不进入现场的审核、部分要求的现场审核、现场审核、远程审核等。 5. 审核计划 5. 1 基本要求 1）审核组长依据项目管理人员下达的审核任务书及相关信息负责制订《审核计划》的日程安排。审核人日确定应执行CQM/ZY-SL-00-3《管理体系审核时间指南》文件。 2）审核组长应根据掌握的客户情况，将有关管理体系具体的过程、职能、场所、区域或活动的审核职责分配给合适的、有能力的审核组成员。分配审核任务时应考虑对审核员的独立性、审核领域、专业能力的要求和充分利用审核员、实习审核员和技术专家的不同作用和职责，应能确保实现审核目标。 3）质量专业审核员一般应安排审核设计过程、对产品质量影响较大的生产过程、检验过程或与专业相关的主要过程；环境专业审核员一般应安排与专业有关的重要环境因素识别、评价、策划、运行、监测测量等活动或过程的审核。职业健康安全专业审核员应安排审核高风险/高危害的区域/活动/岗位的危险源的辩识和风险评价、风险控制措施的确定、管理方案和与不可接受风险的危险源有关的生产／活动/过程的审核。能源管理体系专业审核员应安排与主要能源使用有关的策划、实施、改进、监视测量等活动或过程的审核。 4）审核组长在编制审核计划时，应识别客户的管理过程，产品实现过程/污染物/危险源/能源消耗优先改进机会的控制过程和支持过程，如果是两个或两个以上管理体系的审核要考虑客户管理体系的一体化程度。还应并考虑部门集合、相关过程的集合来编制审核计划。审核计划在安排分组时，既要考虑过程的关联性、又要考虑审核人员专业和领域的能力。 5）审核工作日应满足《审核任务书》确定的工作人·日，每日现场审核工作时间不少于８小时（可以包括审核组内沟通的时间，审核组内部沟通的时间不得超过1小时）。如审核组长认为需要对审核时间进行调整时，必须向项目管理人员说明理由，经过项目管理人员同意后方可调整。 6）应确保每个分小组所需的专业审核能力，分小组和各审核员的工作量分配要合理、与其能力和安排的时间相适宜，应注意结合审核的安排。应