2016年度募集资金年度存放与使用情况的专项核查报告.pdfVIP

广发证券股份有限公司关于广东四通集团股份有限公司 2016年度募集资金年度存放与使用情况的专项核查报告 广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”、“保荐人”）作为广东四通 集团股份有限公司（以下简称“四通股份”或“公司”）持续督导工作的保荐机 构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、 《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关法律法规 和规范性文件要求，对公司 2016 年度募集资金年度存放与使用情况进行了核查， 核查的具体情况及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会“证监许可[2015]1197 号”文核准，公司首次向 社会公众公开发行人民币普通股（A 股）3,334 万股，每股面值 1.00 元，每股发 行价格 7.73 元，募集资金总额为人民币 25,771.82 万元，扣除发行费用 4,022.23 万元后，募集资金净额为 21,749.59 万元。该募集资金已于 2015 年 6 月 25 日全 部到账，经信永中和会计师事务所 （特殊普通合伙）审验并出具 “XYZH/2015GZA20100 号”《验资报告》。 2012 年 8 月 28 日，公司召开 2012 年第二次临时股东大会决议，审议通过 公开发行募集资金拟投资项目的议案。2014 年 6 月 26 日，公司召开 2013 年度 股东大会，审议通过《关于修改〈关于公司申请首次公开发行股票并上市的议案〉 的议案》。本次新股发行募集资金将用于“新建年产日用陶瓷 2,000 万件建设项 目”、“新建年产卫生陶瓷 80 万件建设项目”、“广东四通营销网络建设项目”和 “新建开发设计中心建设项目”建设。部分项目已作先期投资或将进行先期投资， 募集资金到位以后将根据实际情况置换先期投入。若本次发行的实际募集资金量 少于计划使用量，公司将通过自有资金或其他途径补充解决。 公司 2016 年度第一次临时股东大会审议通过了《广东四通集团股份有限公 司关于“关于变更募集资金投资项目内容和实施地点的议案”的议案》，同意取 消“广东四通营销网络建设项目”中的“深圳旗舰店”和“广州形象店”的建设 和投资项目；变更“新建开发设计中心建设项目”的实施地点的议案。 公司 2015 年年度股东大会审议通过了《广东四通集团股份有限公司关于“使 用部分闲置募集资金购买理财产品”的议案》，同意公司对最高额度不超过 2 亿 元的闲置募集资金进行现金管理，用于购买保本型理财产品。 截至 2016 年 12 月 31 日止，公司募集资金使用情况及余额情况如下： 项目 金额（万元） 募集资金到账金额（已扣除承销费及保荐费） 22,671.82 减：律师费、审计费、法定信息披露等发行费用 922.23 实际募集资金净额 21,749.59 减：累计已使用募集资金 2,390.93 加：募集资金利息收入扣减手续费净额 470.93 尚未使用的募集资金余额 19,829.59 截至 2016 年 12 月 31 日，营销网络建设项目 1,000.00 万元、新建开发设计 中心建设项目 1,974.36 万元、新建年产日用陶瓷 2,000 万件建设项目 9,717.57 万 元、新建年产卫生陶瓷 80 万件建设项目 9,057.66 万元已分别从专项银行账户中 扣除 592.23 万元、0 万元、0 万元、1,798.7 万元。包括募集资金利息收入扣除手 续费净额 470.93 万元，募集资金银行存款总余额为 19,829.59 万元。 二、募集资金存放和管理情况 为了规范募集资金的管理和使用，最大限度保护投资者权益，公司依照《公 司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上海证券交易所股票上市规 则》以及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关 法律、法规的规定，结合公司实际情况，制定了《广东四通集团股份有限公司募 集资金管理制度》（以下简称《管理制度》）。 公司为公开发行股票募集资金开设了 4 个募集资金专用户，分别为：1、中 国工商银行股份有限公司潮州分行，账户名：广东四通集团股份有限公司，账号： 2004024029200033775；2、中国民生银行股份有限公司汕头分行，账户名：广东 四通集团股份有限公司，账号：694508233；3、中国银行股份有限公司潮州分行， 账户名：广东四通集团股份有限公司，账号 731565667069；4、中国建设银行股 份有限公司潮州市分行，账户名：广东四通集团股份有限公司，账号： 44001808699053024986。公司已于 2015 年 6 月与保荐机构广发证券股份有限公 司、中国工商银行股份有限公