2016《基金法律法规、职业道德与业务规范》模拟试题及.pdfVIP

【基金备考】2016《基金法律法规、职业道德与业务规范》模拟试题 100道.doc 1、我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在（ ）日，资金交割是在（ ）日完成。 A、T+0，T+1 B、T+1，T+0 C、T+0，T+0 D、T+1，T+1 正确答案：A 【专家解析】我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在 T+0日，资金交割是在 T+1日 完成。 2、我国基金交易佣金不得高于（ ），起点（ ），由证券公司向投资者收取。 A、3%，5元 B、3%，15元 C、0.3%，5元 D、0.3%，15元 正确答案：C 【专家解析】按照沪、深证券交易所公布的收费标准，我国基金交易佣金不得高于成交金额的 0.3%（深圳证券交 易所特别规定该佣金水平不得低于代收的证券交易监管费和证券交易经手费，上海证券交易所无此规定），起点为 5元，由证券公司向投资者收取。目前，封闭式基金交易不收取印花税。 3、LOF基金份额赎回申报单位为（ ）。 A、1元人民币 B、10元人民币 C、1份基金份额 D、10份基金份额 正确答案：C 【专家解析】LOF基金份额赎回申报单位为 1份基金份额。 4、下列关于债券基金与债券区别的表述错误的是（ ）。 A、债券基金的收益不如债券的利息固定 B、债券基金的收益率比买入并持有到期