信息披露业务备忘录第X号股权激励股票期权自主行权.doc

中小企业板信息披露业务备忘录第14号：股权激励期权自主行权 2012年8月8日 深交所中小板公司管理部 为规范股权激励计划期权行权确认和行权的相关业务管理，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法（试行）》的有关规定，制定本业务备忘录。 根据现行上市公司股权激励相关法律法规规定，上市公司采取股票期权方式进行股权激励的，符合条件的激励对象可在激励方案规定的行权条件达到后开始行权。上市公司除了可按《中小企业板信息披露业务备忘录第12号：股权激励股票期权实施、授予与行权》的规定为激励对象办理统一行权外，还可根据本备忘录的规定申请办理自主行权，由激励对象选择在可行权期内自主行权。采用自主行权模式的，上市公司申请股权激励期权行权确认应当符合的条件、不得行权的期间、董事会审议股票期权行权及公告事宜等要求仍从《中小企业板信息披露业务备忘录第12号：股权激励股票期权实施、授予与行权》的规定。 一、股票期权自主行权前期业务准备 拟选择自主行权激励方案的上市公司及有关方，需在业务开展前做好相关准备工作： 1、上市公司应聘请一家证券公司，作为其自主行权方案实施的承办券商，上市公司、激励对象及承办券商共同签订股权激励期权自主行权服务协议； 2、上市公司应确保承办券商的技术系统功能符合上市公司自主行权的业务操作及合规性需求，并已完成