资源型区域的产业规制与企业激励研究.pdfVIP

曹海霞，韩东娥： 资源型区域的产业规制与企业激励研究 收稿日期：２０１５ －０７ －２４ 基金项目：国家社会科学基金重点项目（１０ＡＪＬ００９）；山西省软科学项目（２０１５０４１０１８ －５） 作者简介：曹海霞（１９７３—），女，山西灵石人，博士，山西省社会科学院能源经济研究所副研究员，研究方向为资源经济； 韩东娥（１９６３—），女，山西襄垣人，山西省社科院能源经济研究所所长、研究员，研究方向为生态经济。 资源型区域的产业 规制与企业激励研究 曹海霞，韩东娥 （山西省社会科学院 能源经济研究所，山西 太原 ０３０００６） 摘 要：矿产资源开发具有较强的外部性和一定程度的自然垄断性，需要加强产业规制。 系统梳理了我国资源型产业的 规制类型、发展现状与存在的问题，并通过博弈模型对政府、企业在产业规制中的角色、行为进行分析，在此基础上，提出完善 产业规制与企业激励的政策措施。 关键词： 资源开发；产业规制；企业激励 中图分类号：Ｆ０６１畅５ 文献标识码：Ａ 文章编号：１００４ －９７２Ｘ（２０１５）１０ －０１１８ －０６ 政府规制是指在市场经济条件下，政府通过干 预企业或其他经济主体的活动来改善市场机制、治 理市场失灵的行为。 政府作为主体对某个特定产业 的规制，被称为“产业规制”。 资源型区域产业规制 的目标在于维护矿业市场正常的经济秩序，创造有 利于资源开发的市场环境，从而达到优化资源配置 和改善社会福利的目的。 一、资源型区域的市场失灵与产业规制 市场失灵不是个别现象，但与其他产业相比，资 源型产业在市场配置资源方面效率明显偏低。 政府 有必要对资源型产业实施规制，促进资源的优化配 置和社会福利的改善。 就矿产资源开发而言，市场 失灵主要表现在以下几方面： （一）资源开发引发外部性问题 资源型产业是一个具有负外部性的产业。 矿产 资源的开发，不仅会对地表景观产生直接影响，还会 对包括大气环境、水环境、土地资源在内的矿区生态 系统产生一定的扰动。 在我国，长期以来，由于生态 环境成本没有完全纳入矿山企业的生产成本中，环 境税费经济杠杆未能充分发挥调控作用，矿业开发 造成了滥用资源与破坏环境的倾向，导致严重的外 部不经济。 对于矿业主体而言，如果污染大气和水、 堆放矿业废渣乃至破坏森林植被没有受到严惩，那 么就很难在自身成本最小化、利益最大化的自利动 机驱使下去保护生态环境，去承担正当的“社会责 任”。 外部性问题不能完全通过市场价格机制反映 出来，造成较为严重的市场失灵，所以必须通过政府 规制加以解决。 （二）资源型产业具有自然垄断特性 资源型产业在一定程度上具备自然垄断性，主 要原因在于，资源开发存在资本投入的巨额性和经 济效益的规模性，形成进入壁垒，导致矿产资源开发 存在高市场集中度和寡头垄断市场结构。 据统计， １５０ 多家世界最大的矿业公司，控制了世界上绝大 多数的勘查资金、采矿资金、重要的矿产品和出口， 世界上 ４０００ 多家中型以上的矿业公司中，前 １０ 家 大型矿业公司控制了全世界矿产品产量的 １／３ 左 右，［１］全球范围内矿业市场呈现“寡头垄断”的局 面。 在国内，中国石油天然气集团公司、中国石油化 工集团公司和中国海洋石油总公司三家国有企业几 乎垄断了中国石油石化的开采、进口和油气产品市 场销售。 煤炭行业也同样面临高度集中的趋势，经 过最近几年的大规模兼并重组和关停小煤窑，国有 煤炭企业的市场份额大幅度提高。 以山西、内蒙古 等为代表的煤炭资源大省相继形成了一批规模更大 的煤炭集团。 总之，国内外矿业市场垄断程度加剧， 强化了供应方对矿产品价格的影响力，改变了矿产 品定价机制。 确保自由、公平的市场竞争秩序本是 政府的基本责任，政府应当针对资源型产业的自然 垄断性，进行适宜的经济性规制，确保公平有序的市 ８１１ ２０１５ 年第 １０期 场环境。 （三）矿业市场存在信息不对称特征 在完全的市场经济中，所有当事人都须掌握充 分完备的信息，这是市场高效运行的前提条件。 然 而，现实的市场经济活动中由于存在信息不对称和 机会主义现象，会导致所谓的“逆向选择”，即差的 商品必将把好的商品驱逐出市场的现象；或者产生 所谓的“道德风险”，即由于代理人隐藏信息而使委 托人遭受损失的情况。 在资源开发的过程中，上下 级政府之间、政府部门与矿山企业之间均存在着严 重的信息不对称，这种不对称主要表现为上级政府 对下级政府、政府部门对矿山企业的日常经济行为 缺乏全面、动态的了解。 基于自身利益最大化的考 虑，矿山企业会利用对私有信息的控制优势来应对 地方政府。 例如，现实中存在的瞒报安全事故、环保 事故就是信息不对称导致道德风险的典型案例。 矿 业市场的信息不对称若得不到有效遏制，市场公平 交易难以进行，矿区居民利益就会遭到损害