HKSI-01_PP-HKSI(23-8)讲义.doc

1. 強制性公積金計劃管理局的職責包括： I. 將公積金計劃註冊為註冊計劃。 II. 審批核准受託人及監管該核准受託人的事務及活動。 III. 確保設立適當的行業計劃。 IV. 處理與強積金產品及核准受託人有關的投訴。 A. I、II、III B. I、II、IV C. I、III、IV D. I、II、III、IV 2. 以下哪一個不是證監會的部門： A. 企業融資部 B. 市場監察部 C. 法律服務部 D. 資訊管理部 3. 以下哪一項關於證監券及期貨事務監察委員會(證監會)的描述是正確的﹖ A. 證監會是政府監管證券及期貨市場的最高層組織。 B. 在《證券及期貨條例》實施後，證監會便成為了認可財務機構從事受規管業務的前線監管單位。 C. 證監會的財政來源主要是政府撥款。 D. 證監會的主席和董事是由特區行政長官委任 4. 程序覆核委員會： I. 是獨立於證監會的實體 II. 須向律政司司長匯報 III. 目的是對證監會的運作程序進行覆核及監察。 IV. 由證監會主席擔任主席 A. I、II B. I、III C. II、III D. I、IV 5. 以下哪一種是專業投資者﹖ A. 專業會計師 B. 上市公司 C. 持牌法團 D. 專業律師 6. 公司組織大綱載列： I. 公司的名稱、註冊地點。 II. 公司的股本必須以