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经济增长和收入不平等 库兹涅茨 《美国经济评论》第45卷第1期（1955年） 西蒙·史密斯·库兹涅茨（Simon Smith Kuznets） 俄裔美国著名经济学家，1901年4月30日生于乌克兰哈尔科夫，1985年7月8日卒于美国马萨诸塞州坎布里奇（又译作剑桥，哈佛大学所在地），1971年诺贝尔经济学奖获得者。 犹太人。 1955年提出了收入分配状况随经济发展过程而变化的曲线－－倒U曲线（Inverted U Curve），是发展经济学中重要的概念，又称作“库兹涅茨曲线”。 在经济周期、国民收入分配、经济增长等领域都做出了杰出贡献。他在经济周期研究中所提出的为期20年的经济周期，被西方经济学界称为库兹涅茨周期。他在国民收入核算研究中提出了国民收入及其组成部分的定义和计算方法，被经济学家们誉为美国的G.N.P.之父。他对经济增长的分析，被西方经济学界认为揭示了各发达国家一个多世纪的经济增长过程，并提出了许多深刻的见解。据说，西蒙·库兹涅茨的研究成果被引用的次数，在西方经济学界的经济学家和统计学家中无人能与之相比。 主要内容 引言 收入不平等趋势 尝试的解释 抵消储蓄集中的因素 从农业向非农业部门的转变 那些和收入差距有关的其他趋势 发达国家和发展中国家之间的比较 总结评述 引言 本文的中心思想史个人收入差距长期变化的特点和原因。在一个国家的经济增长过程中收入分布的不均等程度会扩大还是缩小？什么因素决定收入不均等的长期水平和趋势？ 5个说明：（1）衡量收入的单位应该是家庭消费者，不应是挣收入的人，二者之间有区别；（2）分布应当是完全的，应该包括一个国家的全部，而不是部分；（3）如果可能应该排除正在学习或者已经退休的人；（4）收入应当是国民国民收入，包括实物收入、税前和税后收入，不包括资本收益；（5）分组应该按长期收入水平，不受周期性和暂时性干扰的影响。 收入分布的度量：百分位、十分位、五分位等 应该按照较长时期的收入水平分组，例如一代人25年的时间。在此时间段内，被研究的单位会从一分布组转变为另一个分布组。组别发生变化和组别不发生变化的含义不同。 需要研究收入差距变化和收入流动性变化。 对于低收入组来说，说它在过去20年中是受损了还是受益了（按照其占收入的比例是增加还是减少来说）只有在这些人在过去20年中收入分组不变的情况下才有意义。 从统计学上来说，需要两代人才能了解收入变化的长期趋势。两代在同一收入组中，两代人在不同收入组中。必须研究居民收入组别发生变化和不变化的差别。 即使大致能够描述上面收入结构的数据具备，我们一开始提出的问题——收入差距在经济增长中如何变化的问题，也只对一定经济社会条件下的增长才有价值。 直接度量长期收入结构的数据不存在。为什么要详细地提出5点说明，主要在于促使我们深吸熟虑地在已有数据和收入结构之间建立可检验的联系，不能在那些不足的数据基础上简单地做出结论。 收入差距的趋势 只能使用给定年份的时点数据，这是资料的缺陷。不过，对于分组少，间距大的数据来说，年度收入状况和长期收入地位之间的差异不会带来太大影响。所以，这列使用相对宽的分组。 以年收入实际状况和较宽分组度量的发达国家收入分配状况自1920年代（但也许自第一次世界大战时期）趋向平等。 美国：最低两个5分位组收入份额从1929年的13.5%上升到二战后的18%；最高五分位组从55%下降到44%，最高5%收入从31%下下降到20% 税前收入分布保持相对稳定，只有部分国家一战后或者更早呈现缩小趋势。 对于上述发现需要注意三点：（1）数据是税前收入，如果税后收入，趋势将更显著。收入差距的缩小伴随着人均收入的提高。这意味着，低收入组收入增加速度更快。（3）当年的收入分组反映长期收入分布变化吗？如果短期的干扰因素较强的话，长期平均收入分布的收入差距缩小程度会小于年度收入数据的缩小程度。 解释的尝试 收入差距不发生变化，更不用说缩小，实际上是一个迷。因为，至少有两组力量趋向于扩大收入差距。 一组是高收入群体的储蓄集中效应。如果5%最高收入的人才储蓄2/3，最高10%几乎占储蓄的全部。储蓄的累积效应意味着越来越多的财产收入向高收入人均集中。 另一组是收入分布的产业结构。发展过程中伴随着农业向非农产业的转移。（1）农业收入低于非农工业收入；（2）农村人口收入差距小于城市人口。鉴于这两点，产业转移意味着收入差距扩大。 问题：（1）为什么在储蓄集中具有累积效应的情况下，高收入群体收入份额没有上升？（2）在更不平等的城市人口增加和城乡人均收入差距扩大的情况下，为什么收入差距会缩小或者说低收入群体收入份额上升？ 削弱储蓄集中影响的因素 法律干预和“政治”决定：遗产税、其他资本税，通过通货膨胀减少对价格水平不敏感的累积财富的价值，或者直接限制了累积财富的