2014年期货从业《法律法规》第五章重点试题.docVIP

2014年期货从业《法律法规》重点试题:期货公司管理人员 　　一、单项选择题 　　1.在我国，依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的机构是(　　)。 　　A.期货交易所 　　B.中国证监会 　　C.中国期货业协会 　　D.商务部 　　答案为B。中国证监会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。 　　2.申请期货公司经理层人员的任职资格，应当具备的条件不包括(　　)。 　　A.具有期货从业人员资格 　　B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位 　　C.通过中国证监会认可的资质测试 　　D.具有从事期货业务2年以上经验 　　答案为D。根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第11条规定，申请经理层人员的任职资格，应当具备下列条件：①具有期货从业人员资格;②具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位;③通过中国证监会认可的资质测试。 　　3.期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起(　　)工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。 　　A.5个 　　B.10个 　　C.15个 　　D.30个 　　答案为A。期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。 　　4.期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的(　　)。 　　A.5% 　　B.10%