24-纠正及预防措施制度(SCEG-ZD-GC-14).docVIP

深圳市建工集团股份有限公司规章制度 制度名称 纠正及预防措施制度 编号 SCEG-ZD-GC-14 版本号 B/0 目 录 目的和适用范围 术语 职责和权限 管理要求 记录 修改 时间 修改 页码 修改内容简述 修改人 审核人 会签：郑焕然、汤耀文、敖文斌、李坚、黎健、杨健荣、陈宇、齐志来 编制人：姜福华 日期：2011-08-05 审核人： 罗邦明 日期：2011-09-06 批准人： 冯向东 日期：2011-09-09  纠正及预防措施制度 1目的和适用范围 为规范纠正及预防措施的实施，并确保实施的有效性以实现对过程、产品、体系的持续改进，特制定本制度。 本制度适用于集团公司、建筑公司、项目部对纠正及预防措施实施的控制。 2术语 2.1纠正：为消除已发现的不符合所采取的措施。 2.2纠正措施：为消除已发现的不符合或其他不期望情况的原因所采取 的措施。 2.3预防措施：为消除潜在的不符合或其他不期望情况的原因所采取的措施。 3职责和权限 3.1集团管理者代表是纠正及预防措施管理的主管领导，负责本制度的有效实施、保持和改进，明确改进方向，批准改进措施并评审改进效果。 3.2集团工程管理部是纠正及预防措施管理的主管部门，负责管理和协调相关部门对质量、环境和职业健康安全管理体系运行过程中和内、外部审核中出现的不符合采取纠正措施，识别潜在的不符合，并采取预防措施；对纠正及预防措施的实施进行监督验证并收集记录，将纠正及预防措施的效果以报告形式提出，为管理评审提供依据。 3.3集团总部其他部室、建筑公司是本制度的相关单位，负责根据本单位职能收集不符合信息，分析管理体系运行中存在或潜在不符合的原因，制订并实施相应的纠正及预防措施；执行集团最高管理层的改进决议；负责根据内、外审核中出现的不符合采取纠正措施。 3.4项目部是本制度的执行单位，负责收集不符合信息，分析工程质量、环境和职业健康安全管理中存在或潜在不符合的原因，制订并实施相应的纠正及预防措施；执行集团最高管理层的改进决议；负责根据内、外审核中出现的不符合实施纠正措施。 4管理要求 4.1 纠正及预防措施控制流程见附图。 4.2纠正措施的制订与实施 4.2.1信息的收集 集团总部各部室、建筑公司、项目部应根据职能收集产品、管理体系、过程活动和相关方、顾客满意监测过程中存在问题的信息，提出改进目标，制定和实施纠正措施实现改进，信息收集至少包括以下内容： 1）集团公司季度检查、建筑公司月检、项目部检查中发现的质量、环境和职业健康安全问题； 2）施工过程中监理提出的质量、环境和职业健康安全问题； 3）发生的质量、环境和职业健康安全事故（事件）； 4）质量、环境和职业健康安全管理自查与内部审核发现的不符合； 5）外部审核发现的不符合； 6）管理评审中提出的需改进的问题； 7）顾客满意监测过程中发现的问题或接到顾客投诉/顾客对同类问题连续提出的抱怨等； 8）承建工程项目周边居民、社会团体等相关方对质量、环境和职业健康安全方面提出的投诉、建议等； 9）行政主管部门检查等其他各项监督检查中发现的问题及整改要求等； 10）同一供方连续发生两次不合格。 4.1.2纠正措施需求的评审、确定 集团总部各部室、建筑公司、项目部应在职能范围内对发现的问题分析确定原因，采取措施纠正存在的问题；同时对发现的问题性质进行评审，确定采用纠正措施的需求，有下列情况之一的应制订纠正措施： 1）重复发生的不合格品/项，如各项检查中重复发生的问题、质量通病等； 2）性质严重的不合格品/项，如造成较严重影响的人身伤害、经济损失、环境危害、行政处罚、相关方投诉的问题、事故事件等； 3）内审和外审中发现的不合格项； 4）管理评审中提出改进决议涉及的不合格项； 5）发生发包方投诉或对同类问题连续提出抱怨; 6）供方连续发生两次不合格等； 7) 需要采取纠正措施防止再发生不符合的其他问题。 4.1.3原因分析及纠正措施的制定和实施 1）凡决定采取纠正措施的，集团总部各部室、建筑公司及项目部应进一步分析存在问题的原因，制订消除原因的纠正措施，本着高效、节约、安全的原则确定一个纠正措施的最佳改进方案后，报本部室（单位）主管领导或项目经理批准后实施。 2）纠正措施实施前，集团总部各部室、建筑公司、项目部应对措施的可行性进行确认，纠正措施中识别出新的或变化的危险源，需在实施前经过风险评价。对于涉及面小，实施较容易的经确认后即可按要求落实；对于影响面宽或实施过程需进行一定资源投入的，需主管领导或项目经理审批后实施。 （1）针对产品实现过程中的质量通病和性质严重的问题，集团工程管理部组织与体系运行有关的职能部门认真进行调查分析，并根据分析的原