2013证市场基础知识分章练习.doc

第一章节测试 一．单选题 1．有价证券是（??? ）的一种形式。 ?? A．金融资本?????? B．实际资本??? ? C．虚拟资本??? D．权益资本 2．按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为（??? ）。 ?? A．上市证券和非上市证券????????? ? B．场内证券和场外证券 ?? C．公募证券和私募证券???????????? D．上市证券和挂牌证券 3．向少数特定的投资者发行，其审查条件相对较松，不采用公示制度的证券是（??? ）。 ?? A．国际证券????? B．特定证券???? C．私募证券??? D．固定收益证券 4．有价证券具有（??? ）的基本特征。 ?? A．期限盈利流通风险????????????? B．周期盈利流通风险 ?? C．期限收益流通风险????????????? D．周期收益流动风险 5．有价证券本身（???? ）。 ?? A．有使用价值，有价格??????????? B．有使用价值，没有价格 ?? C．没有价值，但有价格??????????? D．有价值，但没有价格 6．证券发行市场又称（??? ）。 ?? A．一级市场???? ??? B．次级市场?? ??? C．二级市场???? D．场外市场 7．证券市场的资源配置功能的发挥主要通过（??? ）来进行。 ?? A．证券发行数量??? B．证券发行结构?? C．证券价格?? ? D．投资收益 8．QFII指的是（??? ）。 ?? A．合格境外机构投资者?????????????? B．合格境外个人投资者 ?? C．合格境内个人投资者?????????????? D．合格境内机构投资者 9．中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（??? ）业务。 ?? A．政策性? ???? B．公开市场操作??? ? C．投融资?? ? D．保值 10．证券市场上最活跃的投资者是（??? ）。 ??? A．证券经营机构 ?B．金融机构 ?C．各类基金?? D．企业和事业法人 11．关于有价证券的特征，以下说法正确的是（??? ）。 ??? A．证券的收益性指证券投资一定能盈利 ?B．各种证券的流动性是相同的 ??? C．债券期限不具有法律约束力????????? D．股票可视为无期证券 12．证券公司的主要业务有（??? ）。 ?A．股债券和基金的发行和销售 B．发行证券、自营证券和基金管理 ?C．承销证券、咨询和基金管理 D．承经自投资咨询受托资产管理和基金管理 13．证券自律性组织包括（??? ）。 ??? A．证券交易所和证券监管机构????? ? B．证券交易所和证券行业协会 ??? C．证券监管机构和证券行业协会???? D．证券公司和证券行业协会 14．证券业协会的权利机构是（??? ）。 ??? A．理事会???? B．会员大会??? C．股东大会??? D．董事会 15．我国的证券监管机构指的是（??? ）。 ??? A．证券行业自律性组织??????? ????? B．证券业协会 ??? C．中国证券监督管理委员会及其派出机构?? D．证券信用评级机构 16．世界上第一个证券交易所是（??? ）。 ??? A．纽约证券交易所?????????????? ? B．阿姆斯特丹证券交易所 ??? C．伦敦证券交易所??????????????? D．美国证券交易所 17．我国历史上第一家股份制企业是（??? ）。 ??? A．上海飞乐音响? B．上海真空电子 ?C．轮船招商局? D．上海众业公所 18．中国人自己创办的第一家证券交易所是（??? ）。 ??? A．北平证券交易所???????????????? B．上海证券交易所 C．深圳证券交易所???????????????? D．天津市企业交易所 19．根据我国政府对WTO的承诺，在5年过渡期间，外国证券机构可以不通过中方中介直接从事（??? ）。 ??? A．A股交易?? ?? B．B股交易???? C．债券交易??? D．基金交易 20．我国加入WTO后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过（??? ）。 ??? A．1/2????????? B．1/4???????? C．1/3?????? D．2/3 二．多项选择题 1．证券是指（??? ）。 ?? A．各类记载并代表一定权利的法律凭证 ?? B．各类证明持有者身份和