私募基金管理人登记尽职调查清单与表格讲述.doc

北京大成律师事务所 关于北京[]有限公司申请 私募基金管理人登记的 尽职调查清单 致：【】（以下简称“贵司”） 北京大成律师事务所（以下简称本所）受托担任贵司申请私募基金管理人登记项目的专项法律顾问，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》及其他相关法律、法规、规范性文件的规定，本所律师需要对贵司进行尽职调查。 向贵司查证所有与本次申请登记有关的重要情况是本所律师进行有效工作的基础，故请贵司组织相关人员按照本问卷清单及其所附表格填写回复相关内容并收集、提供相关文件资料。 贵司对本问卷清单所涉问题的答复和提供的文件资料应确保无虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。提供的证照、批文、合同等文件资料可以是复印件，但应在复印件上加盖贵司印章，并提供原件供本所律师核对。 随着尽职调查工作的开展，本所律师将根据工作进展程度和情况向贵司出具补充备忘录,提交需要贵司进一步补充提供的文件清单、反馈相关情况，并就工作中发现的相关问题同贵司和其他有关机构共同协商解决。请贵司予以支持，谢谢！ 特别提示： 1、请贵司指定专人负责就本调查问卷项下全部问题按问卷所列顺序以书面形式作出答复，并提供所需文件的完整、齐全的复印件。 2、在贵司提交上述答复和相关文件资料后，如果在本项目进行期间，有任何涉及该等答复和文件资料的变动情况出现或任何信息或数据发生变动，并对贵司已提交之答复和文件资料有任何影响，或解释、补充、修正贵司已提交的答复和相关文件资料的，请务必及时以书面形式告知本所律师并提交相关文件资料。 3、涉及到附件中表格内容的，请按照表格填写。 4、所有上述书面答复和相关文件资料，敬请按下列调查问卷所列问题之标题序号和顺序装订成一个或几个文件夹，并在总册首页附上目录。 顺颂商祺！ 北京大成律师事务所 2016年7月 日  关于公司私募基金管理人登记项目的法律尽职调查文件清单 注：请根据实际情况以“√”选择“有”或“无”；选择“有”的请提供相关文件。 填表人： 填报日期：2016年 月 日 一、贵司的基础资料 请提供下列文件： 有 无 提供否 （1）载有最新年检记录的公司营业执照、组织机构代码证； （2）最新的税务登记证（未合一的，包括国税税务登记证与地税税务登记证）； （3）银行开户许可证[包括基本存款账户、临时存款账户（如有）及外汇账户（如有）]、银行贷款卡（证）及其截至目前的项下信息（应包括但不限于授信、贷款、担保、票据等信用信息）； （4）公司认为可提供的其他能反映公司基本情况及主体资格相关的文件 备注 二、贵司的历史沿革文件资料 1 贵司的历史沿革文件资料 请提供下列文件： 有 无 提供否 贵司截至目前的全部工商档案（注意包括公司本身及其分、子公司）； 备注 2 职工持股、隐名持股、股份代持之相关文件资料 请提供下列文件： 有 无 是否已提供 贵司是否存在或曾经存在职工持股、隐名持股、股份代持的情形或以其他方式实施的隐名持股情形？ 备注 三、 贵司的专业化经营 1 贵司的专业化经营情况 请提供下列文件 有 无 是否已提供 （1）贵司历年的年度审计报告； （2）贵司历年度年末财务报表； （3）贵司最近12个月的业务合同； （4）贵司关于目前主营业务的说明； （5）贵司已有及拟定中的业务发展目标、发展计划及实施该等计划的方式的书面说明。 备注 四、贵司的股东及实际控制人 请提供下列文件： 有 无 提供否 （1）贵司自然人股东的身份证复印件（身份证正反面都要，同印在一张纸上）以及个人简历； （2）法人股东的营业执照复印件；法人股东的股权结构情况说明及相关证据文件，如工商登记资料（需一直穿透到自然人）； （3）有境外股东的，提交外商投资企业批准证书，中国证监会的批准文件、商务部门的批准证书； （4）贵司各股东是否存在名义出资人与实际出资人不一致（股权代持）的情形，如有请说明； （5）贵司主要股东所持贵司股份（出资额）是否存在被质押、冻结、或其他权利行使受限制的情形，如有请说明； （6）贵司实际控制人的身份证明文件复印件（如已提交，不必重复）；以及，实际控制人的简历（见《简历表格》）。 （7）贵司自然人股东无犯罪记录证明（户籍地派出所开具）。 （8）贵司控股股东以外的股东是否存在受贵司控股股东、实