企业债券信用评级机构信用评价标准.PDFVIP

1附件 1 企业债券信用评级机构信用评价标准 评价类 别 一级 权重 (%) 评价指标 二级 权重 (%) 评分内容 单项 权重 (%) 单项加权后分值 评价标准 案例 评价 20 1、信用评级机构受到行政处罚 5 根据案例评价情况予以扣分 2、信用评级机构受到监管机构和自律机构处分 5 根据案例评价情况予以扣分 3、信用评级机构存在信用级别、虚增级别、“以价定级”和恶 意价格竞争的情形 3 根据案例评价情况予以扣分 4、信用评级机构评级报告出现重大错误、遗漏，未能揭示债券 风险的情形 3 根据案例评价情况予以扣分 5、存续期未及时进行风险警示，且债券最终违约的情形 2 根据案例评价情况予以扣分 6、已出现违约或潜在违约项目负有过失责任的情形 2 根据案例评价情况予以扣分 2社会 信用 评价 10 全国信用信息 共享平台中的 负面信息情况 5 全国信用信息共享平台中评级机构及 其高管的负面信息情况 5 根据负面信息情况予以扣分 失信失职及不 专业行为情况 5 通过信访收集评级机构的失信失职行 为、不专业行为 5 根据确认查实情况予以扣分 主 管 部 门 评 价 国 家 发 展 改 革 委 评 价 15 业务人才队伍 4 1、评级分析师数量（机构排名） 1 1/0.75/0.5/0.25/0 第一名/第二名/第三、四名/第五名 /第六名 2、评级分析师中从业三年以上数量占 比 1 1/0.75/0.5/0.25/0 55%及以上/[45%-55%)/[35%-45%)/ [25%-35%)/25%以下 3、信评委成员中从业五年以上数量占 比 1 1/0.75/0.5/0.25/0 100%/[90%-100%)/[70%-90%)/[50% -70%)/50%以下 4、分析师离职率：本年度离职分析师 数/年初分析师总数 1 1/0.75/0.5/0.25/0 10%及以下/（10%-20%]/(20%-25%]/ (25%-30%]/30%以上 业务开展能力 2 所评债券发行人及债券数量（市场占 比） 1 1/0.75/0.5/0.25/0 25%及以上/[20%-25%)/[15%-20%)/ [10%-15%)/10%以下 参与企业债券创新产品数量（机构排 名） 1 1/0.75/0.5/0.25/0 第一名/第二名/第三、四名/第五名 /第六名 业务研究能力 2 1、评级研究人员数量 1 1/0.75/0.5/0.25/0 15 及 以 上 /[10-15)/[5-10)/ （5-3]/3 以下 2、评级研究人员中从业三年以上数量 占比 1 1/0.75/0.5/0.25/0 70%及以上 /[60%-70%)/[40%-60%)/[30%-40%) /30%以下 业务透明度 2 评级技术文件披露的完备性，对涉及行 业的覆盖情况 2 2/1.5/1/0.5/0 100%/[90%-100%)/[70%-90%)/[50% -70%)/50%以下 评级结果检验 5 1、信用级别大幅调整的次数（大幅调 3 3/2.5/1.5/0.5/0 2 及以下/(2-4]/ (4-6]/ (6-8]/8 3整指对同一受评对象一年中累计调整 大于或等于三个子级） 以上 2、级别变动情况：近三年平均变动率 2 2/1.5/1/0.5/0 1.5 及以下/(1.5-2] /(2-3]/(3-4]/4 以上 省 级 发 展 改 革 部 门 评 价 10 转报阶段评级 服务合规性 3 1、申报材料的完备性 1 1/0.75/0.5/0.25/0 很好/较好/一般/较差/差 2、申报材料的合规性 2 2/1.5/1/0.5/0 很好/较好/一般/较差/差 存续期评级服 务合规性 4 1、定期跟踪评级的及时性、合规性 2 2/1.5/1/0.5/0 很好/较好/一般/较差/差 2、不定期跟踪评级的及时性、合规性 （对突发事件风险警示情况） 2 2/1.5/1/0.5/0 很好/较好/一般/较差/差 业务管理配合 情况 3 配合存续期监管情况 3 3/2.5/1.5/0.5/0 很好/较好/一般/较差/差 发 行 人 评价 10 评级服务质量 6 1、专业能力 3 3/2.5/1.5/0.5/0 很好/较好/一般/较差/差 2、勤勉尽责情况 3 3/2.5/1.5/0.5/0 很好/较好/一般/较差/差 后续服务质量 4 跟踪评级情况 4 4/3/2/1/0 很好/较好/一般/较差/差 技 术 评 估 和 登 记 托 管 技 术 评 估 机 构 评 价 6 申报阶段评级 服务质量 4 1、评级报告质量：评级报告逻辑性、 观点清晰度、内容准确完整程度，及对 行业风险、受评对象经营情况及财务指 标的分析深度和专业程度 1 1/0.75/0.5/0.25/0