召开程序,出席会议人员资格以及表决程序等涉及的有关法.PDFVIP

北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 12 层 电话:010传真:010邮编:100033 北京德恒律师事务所 关于中国交通建设股份有限公司 二〇一五年度股东周年大会的 法律意见 北京德恒律师事务所 中国交通建设股份有限公司二〇一五年度股东周年大会法律意见 北京德恒律师事务所 关于中国交通建设股份有限公司 二〇一五年度股东周年大会的 法律意见 德恒 D201412302009810337BJ-4 号 致：中国交通建设股份有限公司 北京德恒律师事务所受中国交通建设股份有限公司（以下简称“公司”）委托， 指派律师（以下简称“本所律师”）出席公司 2015 年度股东周年大会（以下简称“本 次股东大会”），并对本次股东大会的合法性进行见证并出具法律意见。 本法律意见书根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中 华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》， 以及《中国交通建设股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关法 律、法规和规范性文件而出具。 为出具本法律意见，本所律师审查了中国交通建设股份有限公司本次股东大 会的有关文件和材料。本所律师得到中国交通建设股份有限公司如下保证，即其 已提供了本所律师认为作为出具本法律意见书所必需的材料，所提供的原始材 料、副本、复印件等材料、口头证言均符合真实、准确、完整的要求，有关副本、 复印件等材料与原始材料一致。 在本法律意见中，本所律师仅对本次股东大会的召集、召开程序、出席会议 人员资格、召集人资格及会议表决程序、表决结果是否符合《公司法》、《股东大 会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》、《股东大会议事规则》的规 定发表意见，不对会议审议的议案内容以及这些议案所表述的事实或数据的真实 性及准确性发表意见。 本法律意见书仅供中国交通建设股份有限公司本次股东大会相关事项的合 法性之目的使用，不得用作任何其他目的。 北京德恒律师事务所 中国交通建设股份有限公司二〇一五年度股东周年大会法律意见 本所律师根据法律的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉 尽责的精神，对中国交通建设股份有限公司所提供的相关文件和有关事实进行了 核查和验证，现出具法律意见如下： 一、会议的召集、召开程序 1、2016 年 4 月 26 日，公司召开第三届董事会第二十五次会议，会议决议 召开公司 2015 年度股东周年大会。 2、公司于 2016 年 4 月 30 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、 《证券日报》和上海证券交易所网站上发出本次股东大会通知公告。公告载明了 会议的日期、地点、提交会议审议的事项、出席会议股东的登记办法、联系人等。 3、本次股东大会采取现场投票及网络投票相结合的方式进行表决。 4、本次股东大会于 2016 年 6 月 16 日下午 14：00 在北京市西城区德胜门 外大街 85 号中国交通建设大厦召开。会议由公司董事长刘起涛先生主持。 本所认为，本次股东大会的召集程序及召开程序均符合《公司法》、《股东大 会规则》及《公司章程》之规定。 二、出席会议的人员资格 1、本所对现场出席本次股东大会的公司 A 股股东的股票账户卡、身份证或 其他有效证件或证明、股东代理人的授权委托书和身份证等进行了验证。 2、根据公司出席现场及网络会议股东或其委托代理人的登记资料、授权委 托书等证明文件，出席本次股东大会会议的股东及股东代表共计 20 人，代表 11,562,393,754 股股份，占公司股份总数的 71.4843%。其中，A 股股东及股东 代表 15 人，代表 10,331,218,206 股股份，占 A 股股份总数的 87.9460%，占公 司股份总数的 63.8726%；H 股股东及股东代表 5 人，代表 1,231,175,548 股股 份，占 H 股股份总数的 27.8075%，占公司股份总数的 7.6117%。 3、出席会议的人员为公司部分董事、监事，列席会议的人员为公司部分高 级管理人员。 北京德恒律师事务所 中国交通建设股份有限公司二〇一五年度股东周年大会法律意见 本所认为，出席本次股东大会的 A 股人员资格符合《公司法》、《上市公司股 东大会规则》及《公司章程》的规定。出席本次股东大会的 H 股股东资格由香 港中央证券登记有限公司协助予以认定。