2011版28W001标准转换审核要求.docVIP

GB/T28001-2011标准转换审核要求（试行） （2012年5月） 根据中心国建认﹝2012﹞18号《关于职业健康安全管理体系认证按 GB/T28001-2011标准转换认证的通知》的要求，审核组在实施审核时须注意以下内容： 对于转换审核的项目，审核管理人/审核组长应在“审核任务书”中明确； 审核组长应依据GB/T28001-2011标准进行文件审查； 在再认证和监督审核的现场审核计划的“审核目的”中增加一条“评价按GB/T28001-2011标准转换的符合性和有效性”； 在再认证和监督审核的审核报告中增加下列内容： 在“审核目的”中增加一条“评价按GB/T28001-2011标准转换的符合性和有效性”； 在“现场审核发现概述及评价”b)栏中说明受审核方对GB/T28001-2011标准转换培训情况； 在“其他审核”一栏中说明按GB/T28001-2011标准转换的符合性和有效性。 注意将审核卷表格中所有含“GB/T28001-2001”字样的改为“GB/T28001-2011”，特别是证书信息确认表。 对于结合监督审核转换的企业，原则上可不增加人日数，特殊情况（如增加了“监督审核大纲”未涉及本文件第八章所列的条款/部门）可适当增加0.5个人日。 对于需补充收集“转换申请表”或新版/更改文件的，审核组长应注意按要求收集并放在审核卷中。 审核实施，审核员应主要针对下列内容进行文件审查，并在现场审核时进一步关注其控制的符合性和有效性： 条款4.1（总要求） 主要修改 增加“组织应界定其职业健康安全管理体系的范围，并形成文件。” 审核要点 确认受审核方是否界定其职业健康安全管理体系的范围，并形成文件。 条款4.2（职业健康安全方针） 主要修改 新增方针还应包括“防止人身伤害与健康损害的承诺”内容。 新增方针应传达到“所有在组织控制下工作的人员”而不仅是“全体员工”。 审核要点 关注方针内容和传达的范围是否符合新的要求。 条款4.3.1（危险源辨识、风险评价和控制措施的确定） 主要修改，新增如下条款： 危险源辨识和风险评价的程序应考虑：人的行为、能力和其他人为因素；已识别的源于工作场所外，能够对工作场所内组织控制下的人员的健康安全产生不利影响的危险源；在工作场所附近，由组织控制下的工作相关活动所产生的危险源；由本组织或外界所提供的工作场所的基础设施、设备和材料；组织及其活动的变更、材料的变更，或计划的变更；职业健康安全管理体系的更改包括临时性变更等，及其对运行、过程和活动的影响；任何与风险评价和实施必要控制措施相关的适用法律义务；对工作区域、过程、装置、机器和（或）设备、操作程序和工作组织的设计，包括其对人的能力的适应性等。 对于变更管理，组织应在变更前，识别在组织内、职业健康安全管理体系中或组织活动中与该变更相关的职业健康安全危险源和职业健康安全风险。组织应确保在确定控制措施时考虑这些评价的结果。 在确定控制措施或考虑变更现有控制措施时，应按消除、替代、工程控制措施、标志、警告和（或）管理控制措施、个体防护装备层级要求顺序考虑降低风险。 在建立、实施和保持职业健康安全管理体系时，组织应确保对职业健康安全风险和确定的控制措施得到考虑。关于危险源辨识、风险评价和控制措施的确定的进一步指南见GB/T 28002。 审核要点 确认受审核方在危险源辨识、风险评价和控制措施的确定时，是否上述新增要求执行。 条款4.3.2（法律法规和其他要求） 主要修改 新增“在建立、实施和保持职业健康安全管理体系时，组织应确保对适用法律法规要求和组织应遵守的其他要求得到考虑。” 法规与其他要求传达的人员范围有所扩大。 审核要点 确认受审核方在建立体系时是否考虑了适用法律法规和其他要求；其传达范围是否符合要求。 条款4.4.1（资源、作用、职责、责任和权限） 主要修改，新增： 最高管理者中的被任命者其身份应对所有在本组织控制下工作的人员公开。 组织应确保工作场所的人员在其能控制的领域承担职业健康安全方面的责任，包括遵守组织适用的职业健康安全要求。 审核要点 关注受审核方是否满足标准新增要求，原管理者代表任命书，可接受。 条款4.4.2（能力、培训和意识） 主要修改 明确了“组织应确定与职业健康安全风险及职业健康安全管理体系相关的培训需求。应提供培训或采取其他措施来满足这些需求，评价培训或采取的措施的有效性，并保存相关记录。” 审核要点 应关注受审核方是否明确培训需求，培训是否符合要求。 条款4.4.3（沟通、参与和协商） 主要修改 4.4.3.1进一步明确了沟通上“组织应建立、实施和保持程序，用于：在组织内不同层次和职能进行内部沟通；与进入工作场所的承包方和其他访问者进行沟通；接收、记录