08内部审程序.doc

内部审核程序 1 目的 监视、测量、验证公司一体化管理体系运行的符合性和有效性，为一体化管理体系的持续改进提供依据。 2 范围 适用于公司开展的一体化管理体系内部审核。 3 术语 采用GB/T19000—2008 idt ISO9000：2005、GB/T28001—2001、GB/T24001—2004 idt ISO14001：2004标准中的定义。 4 职责 4.1公司一体化管理办公室负责本程序的制定、修订和实施中的归口管理，相关部门为本程序的实施部门。 4.2管理者代表负责内部审核的组织领导工作，批准内部审核实施计划，任命审核组长和审核员，审批审核报告。 4.3审核组长负责组织、领导审核组实施审核，制订内部审核实施计划，对审核过程进行控制，提交审核报告。 4.4审核员配合并支持审核组长的工作，编制分工范围内的“审核检查记录表”，按照审核实施计划进行审核检查，报告审核结果，验证纠正措施的有效性。 4.5受审核方按照审核要求配合审核组工作，针对不符合项制定并实施相应的纠正或纠正措施。 5 措施和方法 5.1 审核实施计划 5.1.1 一体化管理办公室于年初策划审核方案，拟订内部审核总体计划并报管理者代表审批后执行。分局、项目部（包括我公司为责任方的联营体项目部）参照执行。 5.1.2 编制内部审核总体计划应考虑拟审核的过程、要素、区域的状况和重要性，以及以往审核的结果等情况，并明确审核的频次、依据。 5.1.3 内部审核活动由审核组长（或授权人）编制审核实施计划，公司审核实施计划由管理者代表审批，分局、项目部（包括我公司为责任方的联营体项目部）的审核实施计划由本单位分管领导审批。审核实施计划应反映出以下内容： a 审核目的、范围、依据、时间、方法； b 审核组成员； c 受审核部门及审核要点。 5.1.4 公司、分局、项目部（包括我公司为责任方的联营体项目部）每年至少组织一次内部审核，两次内审的时间间隔不得超过12个月。 5.1.5 当有下列情况之一时，可增加审核频次或及时组织审核。 a 法律、法规及其他外部要求有较大变更时； b 组织机构或程序文件有重大变动时； c 出现薄弱环节或重大质量、职业健康安全、环境等方面问题时； d 一体化管理体系需要较大改进时。 5.2 审核准备 5.2.1 公司在实施审核之前，可根据审核任务及被审核单位（现场）分布情况，组成审核小组。由管理者代表根据审核对象及工作内容任命具有内部审核员资质的合适人选担任审核组长和审核员。审核组成员须具备内审员资质，且与受审核方无直接责任关系，以保证审核的独立性和公正性。分局、项目部（包括我公司为责任方的联营体项目部）参照执行。 5.2.2 审核组长负责安排审核组成员分工准备审核文件，包括： a 编制“内部审核检查记录表”； b 准备“不符合项报告”记录表； c 准备“观察项记录表”； d 收集审阅有关文件。 5.2.3审核小组负责人提前48小时通知受审核方，告知本次审核实施计划，约定具体的审核时间。 5.3 内部审核的实施 5.3.1各审核小组负责人组织召开由受审核方负责人及有关人员、审核小组成员参加的首次会议，明确审核的目的、范围、依据、审核员分工和末次会议的时间及有关事项。 5.3.2 各审核小组成员到审核现场，按照检查表内容通过询问、查阅记录、现场观察、取证等方式进行审核，收集证据，并填写审核记录。发现不符合项时，以客观事实为依据填写“不符合项报告”，判定不符合的性质，确定是采取“纠正”还是“纠正措施”或“纠正和纠正措施”，明确完成时间。不符合事实应由受审核方负责人签字确认。对于虽未构成不符合项，但有可能变为不符合的项目，可作为观察项，向受审核方提出，并填写观察项记录，由审核员和审核小组负责人签字。 5.3.3 审核小组负责人召开审核小组全体成员会议，对审核结果进行汇总、分析，然后召开由受审核方负责人及有关人员、审核组成员参加的末次会议，对受审核方的质量、职业健康安全、环境管理体系的实施情况进行综合评价，并通报审核结果。 5.3.4 各审核小组现场审核结束后，向审核组长报告审核结果，由审核组长（或授权人）汇总编写“质量、职业健康安全、环境管理体系内部审核报告”，审核组长（或副组长）签字确认后报管理者代表审定签发。分局、项目部（包括我公司为责任方的联营体项目部）的“质量、职业健康安全、环境管理体系内部审核报告”由本单位行政第一责任人或分管领导审定签发。 5.3.5 公司“质量、职业健康安全、环境管理体系内部审核报告”应分发至公司总经理、副总经理、管理者代表、一体化管理办公室以及各受审核方。分局、项目部（包括我公司为责任方的联营体项目部）的“质量、职业健康安全、环境管理体系内部审核报告” 应分发至本单位主要领导和各受审核方。 5.4 纠