内审检查表nternal audit checklist.doc

内部审核检查表 计划和实施 过程名称:体系策划（MP1） 审核员: 要求 记录 结论 1 是否按照要求建立质量管理体系，并形成文件？ 2 是否按照要求实施并持续改进质量体系的有效性？ 3 质量管理体系是否正确运用了过程方法？ KPI review for the process 过程名称: 文件记录管理（SP1） 审核员: 要求Requirement 记录 结论 1 是否编制了适用的质量手册、程序文件及管理运作文件？ 输入 2 是否对质量管理体系所要求的文件进行控制? 人员 方法 3 是否保存每项工程更改在生产中实施的日期的记录? 输出 绩效 4 组织是否建立并保持适当记录,以提供体系有效运行的证据? 输出 绩效 5 是否对记录进行必须的控制? 方法 KPI review for the process 过程名称: 业务计划和管理职责（MP2） 审核员: 要求 记录 结论 1 最高管理者是否参与对质量管理体系的建立给与支持? 人员 2 最高管理者是否评审产品实现过程和支持过程,以确保它们的有效性和效率? 人员 绩效 3 最高管理者是否以增进顾客满意为目的,确保顾客的要求得到确定并予以满足? 输入 4 最高管理者是否确保组织建立了方针和可测量的质量目标？并将目标包含在业务计划中? 输出 绩效 5 是否确保组织内的职责,权限得到规定和沟通? 人员 6 不符合规范要求的产品或过程是否被迅速通知给相关管理者? 方法 输出 7 负责产品质量的人员,为了纠正质量问题,是否有权停止生产? 人员 8 是否指定了管理者代表和顾客代表? (5.5.2) 人员 9 是否确保在组织内建立适当的沟通过程? 方法 KPI review for the process 过程名称: 管理评审（MP2） 审核员: 要求 Requirement 记录 结论 1 是否按计划评审质量管理体系,以确保其持续的适宜性,充分性和有效性?，并保持记录？ 方法 输入 2 管理评审是否包括过程绩效／质量目标的评审? 绩效 3 组织的管理评审输入是否包括所有必要内容？ 输入 4 组织的管理评审的输出是否包括改进与相关资源需求。 输出 人员 KPI review for the process 过程名称: 内部质量审核（MP3） 审核员: 要求 记录 结论 1 是否按策划的时间间隔和方案进行内部审核,以确定质量管理体系的符合性和有效性? 方法 输入 2 是否规定审核的准则,范围,频次和方法并选择适当的审核员实施内部审核? 审核报告和记录是否符合要求？ 方法 人员 输出 3 负责受审区域的管理者是否确保及时采取措施,以消除所发现的不合格及其原因? 人员 输出 4 内部审核跟踪活动是否包括对所采取措施的验证和验证结果的报告？ 输出 5 是否审核每个制造过程，以确定过程有效性? 绩效 6 是否以适宜的频率,在生产的适当阶段对产品进行审核,以验证符合所有规定的要求(如产品尺寸、功能、包装、标签等)? 方法 7 内部审核是否覆盖所有与质量管理有关过程、活动和班次，且是否是按年度计划进行安排? 方法 8 当内部/外部不符合或顾客抱怨发生时,组织是否适当地增加审核频率? 方法 输出 9 组织的内部审核员是否有资格审核？ 人员 KPI review for the process 过程名称: 数据分析（MP4） 审核员: 要求 记录 结论 1 是否确定,收集和分析适当的数据,以证实和改进质量管理体系的适宜性和有效性? 输入 2 数据分析是否包括来自监测和测量的结果以及其他有关来源的数据? 输入 3 数据分析是否提供有关必须的信息，如: 顾客满意、产品符合性、过程和产品的特性及趋势、供方。 方法 4 组织的质量和操作表现的趋势是否与整个业务目标的进展进行比较,并采取必要措施？ ？(8.4.1) 输出 5 KPI review for the process 过程名称: 人力资源与培训（SP2） 审核员: 要求 记录 结论 组织是否确定并为体系和产品持续有效提供所需的资源？ 输入 员工是否是能够胜任? 人员 是否: a) 确定全体员工（包括特殊岗位和新到职）所必需的能力并提供培训? b) 评价培训有效性? c) 确保员工具备质量意识? d) 保持教育,培训的适当记录? 方法 绩效 输出 是否关注满足顾客特定的要求的培训? 输入 输出 是否建立了一个环境，以促进员工主动增强实现质量意识以及对质量技术的认知？ 输入 方法 人员 是否具有办法测量员工对质量的意识? 输出 绩效 KPI review for the process 设计控制 过程名称:合同评审（COP1） 审核员: 1 要求 记录 结论 2 产品实现的策划是否符合顾客和质量管理体系