外国期货收盘及覆盘指引.PDFVIP

外國期貨收盤及覆盤指引 此指引之目的： ? 協助客人清楚了解何謂簡短、清楚及準確地收盤及覆盤的程序； ? 協助客人清楚了解其下達的指令及持倉情況； ? 避免員工與客人雙方出現誤會及爭駁； ? 減低公司、員工與客人之交易風險。 客人落盤 （一）收盤 ? 員工在收到客人落盤指令後，會向該客人簡單地重復該指令，以便確定其準確性； ? 使用簡單的用詞，以下列次序向客人收盤： 1. 「期貨市場名稱」； 2. 「合約月份」； 3. 「期貨名稱」； 4. 「價位」； 5. 「揸/沽」； 6. 「張數」； 7. 客戶需要確認。 例子：「CBOT/芝加哥期貨交易所 三月 玉米期貨 4.04 美元 揸四」、「CBOT/芝加哥期貨交易所 四月大豆期貨 9.52 美元 沽兩」、「NYMEX 五月 原油 48.75 美元 揸一」。 （二??覆盤 ? 員工向客人覆盤時，會以清楚、快捷的語調； ? 使用簡單的用詞，以下列次序向客人覆盤： 1. 「客戶名稱/戶口號碼」； 2. 「期貨市場名稱」； 3. 「合約月份」； 4. 「期貨名稱」 5. 「價位」； 6. 「揸/沽」； 7. 「張數」； 8. 倉底：「X 平 X 開」/「平倉」/「開倉」； 9. 客戶需要確認。 例子：「CBOT/芝加哥期貨交易所 三月 玉米期貨 4.04 美元 揸四兩平兩開」、「「CBOT/芝加哥期貨交易所 四月大 豆期貨 9.52 美元 平倉」、「NYMEX 五月 原油 48.75 美元 揸一 開倉」。 17/10/2008 （三）落盤注意事項 （甲） ? 客人無論下達「同我平倉」或「同我反手」或「睇升」或「同我買一張」或「睇跌」或「同我賣一張」或「同我買一 張睇升」或「同我買一張睇跌」等指令，都應該以以上方法（一），回覆客人，並必定要客人確實交易資 料無誤後，才下盤。 ? 當客人問，「個盤做左味？」或「48 美元買左味？」或「係唔係成左？」，應盡量不要覆客人，「係」或「做左」 應該向客人簡單地以以上方法（二）覆盤，之後反要求客人確認：「係唔係」。 ? 若員工發現或懷疑有錯誤，有可能第一時間報告上司，以便該問題可盡快解決，減低損失。 （乙） 客人需留意所下之買賣盤，會否令該期指價格直接或間接被操控。例如： 1. 意圖使用任何虛構交易或手段 或； 2. 意圖使用非真實的交易或手段 或； 3. 罔顧該宗交易或該手段。 而該宗交易具有以下效果︰維持、提高、降低或穩定價格/引致價格波動 員工如遇到以上情況，有可能需立即通知有關管理層人員處理。 （丙） 客人需留意所下之買賣盤價格，會否嚴重偏離市價，引致價格波動 員工如遇到以上情況，有可能需立即通知有關管理層人員處理。 客人欲取消買賣盤 (一) 接收 取消落盤指令 ? 當員工收到客人要求取消落盤指令後，會向該客人簡單地重復該指令，以便確定其準確性； ? 使用簡單的用詞，以下列次序向客人重複欲取消的指令： 1. 「客戶名稱及戶口號碼」； 2. 「期貨市場名稱」； 3. 「合約月份」； 4. 「期貨名稱」 5. 「價位」； 6. 「揸/沽」； 7. 「欲取消張數」； 8. 客戶需要確認。 （二）回覆 取消落盤指令 （包括處理取消沽空盤） 開市期間，在正常情況下，取消盤指令，應可 即時執行 ，員工可以等待該取消盤指令執行後，即時以下列次 序，向客人回覆： 1. [客戶名稱及戶口號碼]； 17/10/2008 2. 「已成功取消」或「未能成功取消」或「只成功取