大唐国际发电股份有限公司独立董事工作制度.PDFVIP

大唐国际发电股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善大唐国际发电股份有限公司（下称 “公司”）治理结构，促进公司规范运作，现根据《中华人民共 和国公司法》、中国证券监督管理委员会（下称“证监会”）《关 于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》（下称“《指导意 见》”）、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所上市规则》、《香 港联合交易所有限公司证券上市规则》以及《大唐国际发电股 份有限公司章程》（下称“《公司章程》”），特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职 务，并与公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判 断的关系的董事。 第三?? 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义 务。 独立董事应当按照相关法律、法规、《上交所上市规则》、《联 交所上市规则》及《公司章程》及本工作制度的要求，忠实履 行职责，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益 不受损害。独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、 实际控制人或者与公司及其主要股东、实际控制人存在利害关 系的单位或个人的影响。 独立董事应当按时出席董事会会议，了解公司的生产经营 和运作情况，主动调查、获取做出决策所需要的情况和资料。 第四条 公司独立董事最多在 5 家上市公司担任独立董事 职务，并确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。 第五条 公司董事会成员中应当有三分之一以上独立董 事，其中至少有一名会计专业人士。会计专业人士是指具有高 级职称或注册会计师资格的人士。 第六条 独立董事出现不符合独立性条件或其他不适宜独 立职责的情形，由此造成公司独立董事人数不符合本制度要求 时，公司应按规定补足独立董事人数。 第七条 独立董事应当按照中国证监会的要求，参加中国 证监会及其授权机构所组织的培训。 第二章 独立董事的任职条件 第八条 担任公司独立董事应当符合下列基本条件： (一) 根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市 公司董事的资格； (二) 具有本制度第九条所要求的独立性； (三) 具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政 法规、规章及规则； (四) 具有 5 年以上法律、经济或者其它履行独立董事职责 所必需的工作经验； (五) 《公司章程》规定的其他条件。 第三章 独立董事的独立性 第九条 独立董事必须具有独立性，下列人员不得担任独 立董事： 1. 在公司或者公司附属企业任职的人员及其直系亲属或 具有主要社会关系的人（直系亲属是指配偶、父母、子女等； 主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的 配偶、配偶的兄弟姐妹等）； 2. 直接或间接持有公司已发行股份 1%以上或者是公司前 10 名股东中的自然人股东及其直系亲属； 3. 在直接或间接持有公司已发行股份 5%以上的股东单位 或者在公司前 5 名股东单位任职的人员及其直系亲属； 4. 曾从关联人士或公司本身，以馈赠形式或其他财务资助 方式，取得公司任何证券权益（董事津贴及认可股份期权除外）； 5. 最近一年内曾经具有前四项所列举情形的人员； 6. 曾为公司或者公司的附属企业提供财务、法律、咨询服 务的人员； 7. 在公司、其控股公司或其附属公司的任何主要业务活动 中， 有重大利益；或者涉及与公司、其控股公司或其附属公司 之间或与公司任