债券市场专业投资者资格确认表.doc

－ PAGE 2－ － PAGE 3－ 附件一：债券市场专业投资者资格确认表 债券市场专业投资者资格确认表? 序号指标名称指标数值1证券账户净资产2债券投资基础知识考试成绩3最近三年债券交易成交记录4是否已经签署《债券市场专业投资者风险揭示书》5净资产（机构投资者适用）总体判断该投资者具备/不具备成为债券专业投资者条件本人承诺 1.?本人对所提供相关证明材料的真实性负责，并自愿承担因材料不实导致的一切后果。 2．本人不存在重大未申报的不良信用记录。 3．本人不存在证券市场禁入以及法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止从事债券交易的情形。 ?　4．本人身体健康，不存在不适宜从事债券交易的情形。 投资者（签字）：　　　　　　　　　　　　　　　　?日期：证券公司经办人 （签字） 日期 证券公司营业部负责人（签字） 日期 注：投资者在证券公司总部开户的，营业部负责人签字栏由证券公司总部相关业务部门负责人签字。　　　　　　　 附件二：债券市场专业投资者证券账户填报要求 债券市场专业投资者证券账户填报要求 一、债券市场专业投资者证券账户填报格式 股东卡号账户名称操作标志A123456789账户名1AA987654321账户名2C　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 二、债券市场专业投资者证券账户填报说明 1、 文件命名规则 zqzyzh*****YYYYMMDDNNN.xls 其中: zqzyzh为债券市场专业投资者账户的简称； *****为5位会员代码(同会员公司专区用户名中的5位数字)； YYYYMMDD表示申报日期； NNN为批次号,每日从001开始;如果同一日报送多次,批次号按顺序增加，不允许跳号、重复； 文件名大小写敏感。 样例:zqzyzh0001520120201001.xls 2、 填写说明 股东卡号：首字母大写，必须为指定交易在本会员的投资者账户； 账户名称：投资者证券开户名称； 操作标志：A代表申请，C代表注销，大小写敏感 注：填写时不允许调整行列的位置，例如字段顺序的调整。 3、 报送权限 会员公司使用会籍Ekey进入债券专区栏目进行数据报送：SSE网站——债券专区——业务办理——债券市场专业投资者证券账户报备*。 4、 报送时间要求 有效报送时间段为每个交易日9:00~16:00,10分钟后反馈应答文件,当日17:00以后反馈本会员已审核通过的全量投资者账户数据（接口规范另行发布）。 5、 报送范围 报送范围为符合本所债券市场专业投资者证券账户要??的经纪账户,不包括会员自营和集合理财等账户； 报送方式为增量数据报送； 同一股东账户可在一天内、同一个批次内多次申报，审核以最后一次为准； 如校验发现申报文件或校验文件中数据错误，则此整个申报批次数据不予录入。