AFPTM资格认证续期政策及持续进修要求指引.PDFVIP

AFPTM 資格認證續期政策及持續進修要求指引 A. AFPTM資格認證續期及持續資格認證要求 所有AFP持證人必須每年為其資格認證續期，才能繼續使用AFP商標。要成功續期，AFP持證 人必須保持專業的勝任能力及履行操守責任。持證人必須每年完成最少15個持續進修學分（當 中至少2個學分為有關法規或專業操守的課程），以掌握財務策劃專業的最新發展，為客戶提 供更佳服務。於七月一日後獲得資格認證的持證人，須完成最少7.5個持續進修學分以符合首 年的資格認證續期要求。 除每年的持續進修要求外，所有AFP持證人亦必須自願披露過往一年所涉及的任何公眾、民事 及刑事訴訟或紀律處分，以作為獲得續期的其中一項條件。 在取得所有AFP持證人同意之下，本會可向公眾披露持證人的資格認證狀況、認證日期、專業 資歷、任何紀律處分的記錄，以及終止成為AFPTM認可財務策劃師的日期（如適用）。 續證期 有效期為一年的資格認證以西曆計算，由一月一日起至十二月三十一日止。所有AFP持證人必 須在每年的十二月三十一日前向本會遞交已填妥和簽署的續期申請表以及相關的續期費用。 過期遞交續期申請及相關費用 AFP持證人如未能於十二月三十一日的限期或以前遞交續期申請，他們仍可於次年的二月底前 遞交續期申請而無須尋求恢復資格認證，但需繳付港幣100元的過期遞交續期申請費用。 續期提示及通知 在十二月三十一日前，本會會多次向持證人發出續期提示及提醒他們持續進修的要求。 在二月廿八或廿九日的延長續證限期過後，尚未提交續期申請的持證人將收到逾期通知，警示 持證人其資格認證已被暫時吊銷。 1 Jul 13 AFPTM 資格認證續期政策及持續進修要求指引 B. 暫時吊銷資格認證 若本會未能於次年二月底的延長續證限期前收到已填妥的續期申請表，該AFP持證人將被視為 未能符合續證要求，其資格認證將被自動暫時吊銷。「暫時被吊銷資格認證的持證人」名單將 上載於本會網站，並於本會官方刊物公佈，以供公眾查閱。本會亦可採取任何其他本會認為適 當的行動。 資格認證失效期二年內恢復資格認證 如暫時被吊銷資格認證的AFP持證人希望恢復資格認證，他們必須： TM TM ● 遞交已填妥的AFP 資格認證復效申請表格及AFP 資格認證續期申請表格 ● 支付相關的資格認證年費（包括資格認證被暫時吊銷期間的年費） ● 支付現行的恢復資格認證手續費 ● 符合持續進修要求（包括資格認證被暫時吊銷期間的持續進修要求） ● 繼續遵守本會的《專業操守及責任》 資格認證失效期二年後恢復資格認證 前AFP持證人必須申請成為候證人及再度報考和通過AFP資格認證考試，並重新向香港財務策 劃師學會提交AFP資格認證申請，方能重獲AFP資格認證。 C. 自願撤銷資格認證 AFP持證人可在資格認證到期前的任何時間，向本會提交書面通知，聲明自願撤銷資格認證。 如本會未能於續證申請限期前收到自願撤銷資格認證的通知，以及於續證申請限期後收到恢復 資格認證的申請與所需的文件和款項，本會則會列為「暫時吊銷資格認證」處理。 前持證人如在自願撤銷資格認證後二年內決定恢復資格認證，本會可予批准，而前持證人必須： TM TM ● 遞交已填妥的AFP 資格認證復效申請表格及AFP 資格認證續期申請表格 ● 支付相關的資格認證年費（包括資格認證在自願撤銷期間的年費） ● 支付現行的恢復資格認證手續費 ● 符合持續進修要求（包括資格認證在自願撤銷期間的持續進修要求） ● 繼續遵守本會的《專業操守及責任》 D. 續證要求 持證人如因健康理由或其控制範圍以外的情況而未能符合資格認證續期要求，可提交書面請求 予本會考慮。上述請求必須包括一封解釋有關情況的信件以及所有適用的證明文件。理事會將 按個別情況考慮這些特殊個案。理事會可能會延長十二月三十一日的續期期限，最長為六個月。 如有經濟困難，本會亦可因應持證人的要求考慮減收費用。 2 Jul 13 AFPTM