广东猛狮新能源科技股份有限公司2016年度内部控制评价报告.PDFVIP

1 广东猛狮新能源科技股份有限公司 2016年度内部控制评价报告 广东猛狮新能源科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 （以下简称“企业内部控制规范体系”），结合本公司（以下简称“公司”）内部 控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司 2016 年 12月 31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有 效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和 实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事 会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相 关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的 固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导 致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价 结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日， 不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体 系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日， 公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 2 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控 制有效性评价结论的因素。 三、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 1、公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。 纳入评价范围的主要单位包括：广东猛狮新能源科技股份有限公司、柳州市动 力宝电源科技有限公司、汕头猛狮兆成新能源汽车技术有限公司、福建动力宝电源 科技有限公司、遂宁宏成电源科技有限公司、福建猛狮新能源科技有限公司、LET Co., Ltd、十堰猛狮新能源科技有限公司、湖北猛狮新能源科技有限公司、江苏泰霸电源 系统有限公司、汕头市猛狮新能源车辆技术有限公司、深圳市新技术研究院有限公 司、DYNAVOLT TECHNOLOGY (PRIVATE) . LTD、江苏峰谷源储能技术研究院有 限公司、深圳红河马智能数字动力技术有限公司、广西猛狮峰谷源新能源科技有限 公司、厦门高容新能源科技有限公司上海松岳电源科技有限公司、福建猛狮新能源 汽车有限公司、厦门潮人新能源汽车服务有限公司、上海太鼎汽车工程技术有限公 司、苏州猛狮智能车辆科技有限公司、台州台鹰电动汽车有限公司、浙江博健汽车 销售有限公司、郑州达喀尔汽车租赁有限公司、郑州达喀尔汽车俱乐部有限公司、 深圳市先进清洁电力技术研究有限公司、西藏猛狮清洁能源投资有限公司 、湖北猛 狮光电有限公司、湖北猛狮清洁能源投资有限公司、宜城猛狮清洁能源科技有限公 司、荆门猛狮清洁能源有限公司、吉林猛狮新能源有限公司、酒泉润科新能源有限 公司、WYNNERTECH,S.L.、吉林猛狮科技光电有限公司、陕西猛狮新能源科技有 限公司、Durion Energy AG 、Durion Gmbh、Durion Energy Gmbh、HiSEL Power Pakistan (Private) Ltd.、DYNAVOLT TECHNOLOGY(KENYA) COMPANY LIMITED、 广东猛狮新能源应用科技有限公司、天津科润自动化技术有限公司、天津猛狮新能 源再生科技有限公司、深圳市华力特电气有限公司、深圳市华力特智能技术有限公 司、广州猛狮新能源投资有限公司、厦门华戎能源科技有限公司、DYNAVOLT TECHNOLOGY (INDIA) LIMITED。 纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100%，营业收入 合计占公司合并财务报表营业收入总额的 100%。 2、纳入评价范围的主要业务和事项包括：组织架构、发展战略、融资与投资管 理、货币资金管理、人力资源、采购业务、资产管理、销售业务、研究与开发、工 3 程项目、担保业务、财务报告、合同管理、对子公司的管理。 重点关注的高风险领域主要包括：产业政策风险、发展战略定位风险、全球货 币币值波动风险、主要原材料价格波动风险、市场及行业风险、财务风险、动力锂 电池业务的投资风险、新能源车辆业务的