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PAGE  山西证监局证券经营机构 行政许可工作指引 2013年5月  目 录  TOC \o 1-1 \h \z \t 标题1,1  HYPERLINK \l _Toc351983378 指引一：证券公司借入次级债审批  PAGEREF _Toc351983378 \h 1  HYPERLINK \l _指引二：证券公司变更部分业务范围审批 指引二：证券公司变更部分业务范围审批 6  HYPERLINK \l _指引三：证券公司变更注册资本部分事项审批 指引三：证券公司变更注册资本部分事项审批  PAGEREF _Toc351983380 \h 13  HYPERLINK \l _Toc351983381 指引四：证券公司变更章程重要条款审批  PAGEREF _Toc351983381 \h 26  HYPERLINK \l _指引五：非上市证券公司变更持有5%以上股权 指引五：非上市证券公司变更持有5%以上股权的股东、 实际控制人审批 30  HYPERLINK \l _指引六：证券公司设立、收购或者撤销分支机构审批 指引六：证券公司设立、收购或者撤销分支机构审批  PAGEREF _Toc351983383 \h 42  HYPERLINK \l _指引七：境外证券经营机构从事外资股业务资格审批 指引七：境外证券经营机构从事外资股业务资格审批 49  HYPERLINK \l _指引八：证券公司董事、监事、高级管理人员 指引八：证券公司董事、监事、高级管理人员及分支机构负责人任职资格核准  PAGEREF _Toc351983386 \h 52  PAGE 72 指引一：证券公司借入次级债审批 一、行政许可事项 证券公司申请次级债务借入、展期、偿还、利率调整等事项的核准。 二、审核依据 《证券法》、《行政许可法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司次级债管理规定》。 三、条件 《证券公司次级债管理规定》第7条：证券公司借入或发行次级债应符合以下条件： （一）借入或募集资金有合理用途。 （二）次级债应以现金或中国证监会认可的其他形式借入或融入。 （三）借入或发行次级债数额应符合以下规定： 1.长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债累计计入净资本的数额）的50%。 2.净资本与负债的比例、净资产与负债的比例等各项风险控制指标不触及预警标准。 （四）募集说明书内容或次级债务合同条款符合证券公司监管规定。 四、关于期限的规定 《证券公司次级债管理规定》第13条：中国证监会及 其派出机构对证券公司借入或发行次级债进行批准。其中，中国证监会对证券公司申请发行次级债券事项作出核准或不予核准的书面决定，中国证监会派出机构对证券公司申请次级债务借入、展期、偿还、利率调整等事项作出核准或不予核准的书面决定。 （一）对证券公司发行长期次级债券的申请，自受理之日起20个工作日内作出决定；对证券公司发行短期次级债券的申请，自受理之日起10个工作日内作出决定。 （二）对证券公司借入长期次级债务、次级债务展期的申请，自受理之日起10个工作日内作出决定；对证券公司借入短期次级债务、偿还次级债务和利率调整的申请，自受理之日起5个工作日内作出决定。 证券公司次级债券经批准后，可分期发行。次级债券分期发行的，自批准发行之日起，证券公司应在6个月内完成首期发行，剩余债券应在24个月内完成发行。 五、程序及申请材料要求 （一）证券公司向我局提交以下材料 证券公司借入或发行次级债 （一）申请书。应当至少包括以下内容：证券公司拟借入或发行次级债的概况，（次级债券发行、转让、登记、销售安排），证券公司已借入或发行次级债的偿还及剩余情况。 （二）关于借入或发行次级债的决议。 （三）募集说明书或借入次级债务合同。 （四）借入或募集资金的用途说明。 （五）债务合同当事人之间关联关系的说明（适用于借入次级债务）。 （六）证券公司最近6个月风险控制指标以及借入或发行次级债后风险控制指标测算报告。 （七）债权人资产信用的说明材料（适用于借入次级债务）。应当至少包括：营业执照复印件、（金融机构）金融业务许可证、（合伙企业）最近一年经审计财务报表。 （八）中国证监会及山西证监局要求提交的其他文件。 证券公司变更次级债务合同，包括展期 （一）申请书。应当至少包括以下内容：证券公司相关次级债务的概况，变更原因及变更后的情况。 （二）关于合同变更的决议。 （三）变更前、后的次级债务合同。 （四）债务资金的用途说明。 （五）证券公司最近3个月风险控制指标以及合同变更后风险控制指标测算报告。 （六）中国证监会及山西证监局要求提交的其他文件。 前款所称次级债务展期，包