《国际合同使用电子通信公约》介评-中南财经政法大学.doc

《国际合同使用电子通信公约》介评 向在胜? 内容提要：《国际合同使用电子通信公约》的制定主要是为了协调各国电子商务立法，消除国际公约中阻碍电子商务发展的障碍，以为国际合同使用电子通信创造一套法律框架。公约以《电子商务示范法》为基础，但又对示范法的相关规定作了优化，同时根据实践的需要也设计了一些新的条文。公约主要就电子缔约、授权条款（电子通信对相关形式要求的适应）、发出和收到电子通信的时间和地点以及电子通信中的错误等问题作了规定。 主题词：合同 电子通信 电子商务 一、引言 《国际合同使用电子通信公约》（以下简称“公约”或《电子缔约公约》）系由联合国国际贸易法委员会（以下简称“贸法会”）电子商务工作组起草，并于2005年7月在贸法会第三十八届会议上获得通过，至今已有包括中国在内的八个国家签署该公约。 该公约是世界上第一部有关电子商务的国际公约，因而可以毫不夸张地说，该公约的通过是国际电子商务立法的重要里程碑。 贸法会自上世纪八十年代以来，便一直关注在国际贸易中使用电子数据交换等现代化通信手段所引起的相关法律问题，并致力于消除电子商务的法律障碍。 值得一提的是，贸法会先后于1996年和2001年颁布了《电子商务示范法》和《电子签名示范法》。两部示范法就数据电文的法律承认、书面形式、签名、原件等问题作了规定，并对各国电子商务立法产生了深远影响。然而，这两份文件在性质上毕竟只是示范法，各国是否以及在多大程度上将示范法的规定纳入其国内法中乃全凭自愿，由此带来的弊端便是各国在实施示范法方面缺乏统一性。 在这样的情况下，制定一部国际公约，以消除国际合同在缔结和履行阶段使用电子通信所遭遇的法律障碍，显然是有必要的。另外，不可忽视的是，现行国际公约中也存在着某些妨碍电子商务发展的法律制度。消除现行国际公约中妨碍电子商务发展的法律障碍，以提高国际社会电子商务法律的协调性和可预测性，显然也是《电子缔约公约》的出台目的之一。 二、公约的主要内容 公约除了序言外，主要包括四章，共25条。第一章为“适用范围”，内容包括公约的适用范围、不适用情形以及当事人意思自治等。第二章为“总则”，内容为定义、解释以及当事人的所在地等。第三章为“国际合同使用电子通信”，其内容主要包括对电子通信的法律承认、形式要求、发出和收到电子通信的时间和地点、要约邀请、自动电文系统在合同订立中的使用、合同条款的备查以及电子通信中的错误等。第四章为“最后条款”，内容包括保存人、公约的签署、批准、接收或认可、缔约国关于适用范围的声明以及公约对根据其他国际公约所进行的通信往来的适用等。第三章“国际合同使用电子通信”显然是公约的重点所在，本文拟就本部分内容作重点研究。 三、电子缔约制度 公约的重要贡献之一是确立了一套电子缔约制度。电子缔约制度解决了通过电子通信手段缔结的合同的效力问题。公约涉及电子缔约制度的条文主要是第8条、第9条第1款、第11条和第12条。 （一）功能等同与技术中立原则 与贸法会早前制定的两部示范法一样，《电子缔约公约》也分别在第8条和第9条确立了功能等同原则和技术中立原则。功能等同原则是指书面文件与电子交易在法律上被同样对待；技术中立原则则是指法律不歧视任何技术手段。 公约第8条“电子通信的法律承认”第1款规定，“对于一项通信或一项合同，不得仅以其为电子通信形式为由而否定其效力或可执行性。” 根据该规则，使用电子通信本身并不必然使合同无效。该规则一方面确立了书面文件和电子通信之间功能上的等同性，另一方面又确立了二者之间在法律上的平等性。 公约第9条第1款规定，“该公约中的规定概不要求一项通信或一项合同以任何特定形式作出、订立或证明。”这一规定意味着，公约对一项电子通信或合同的效力不明示或默示地施加任何形式要求，其体现了技术中立的原则。 （二）要约邀请 公约第11条确立了如下规则：凡通过一项或多项电子通信提出的订立合同的提议，只要其不是向一个或多个特定当事人提出，而是可供使用信息系统的当事人一般查询的，包括使用交互式应用程序发出的订单提议，均应当被视为要约邀请，但有一个例外，即如果提出提议的当事人打算在提议获承诺时受其约束，则另当别论。该例外据称针对的是“通过网上拍卖和类似交易进行的供货要约”。 《电子商务示范法》并没有此类关于要约邀请的规定。事实上，公约的这一规定是对联合国《国际货物销售合同公约》（以下简称“《销售合同公约》”）第14条第2款的借鉴。 在电子商务工作组的讨论中，曾有与会者认为要约邀请的概念在有些法律制度中并不存在，建议不使用这一术语，但另有与会者认为，要约邀请这一概念在统一国际贸易法文件中经常出现，如在《销售合同公约》中便有运用，鉴于此，《电子缔约公约》也采用了这一术语。 （三）自动电文系统 自动电文系统有时又被称作“电子代理人”。通过自动