交易第一9章练习.docVIP

一 . 单选题（共14题，每题2分，共28分） 1、证券（ ）业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。 A、清算 B、交割 C、交收 D、登记 2、交收的实质是依据（ ）结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程。 A、清算 B、交收 C、结算 D、登记 3、证券清算和交收两个过程统称为证券（　）。 A、收付 B、过户 C、结算 D、登记 4、清算、交收与财产实际转移之间的唯一正确关系是（） A、清算发生财产实际转移 B、交收发生财产实际转移 C、清算、交收均不发生财产实际转移 D、清算、交收均发生财产实际转移 5、目前我国对（）实行T+3交收方式。 A、B股 B、A股 C、基金 D、债券 6、结算公司向结算参与人计付结算备付金利息的利率是（） A、1年定期存款利率 B、金融同业活期存款利率 C、0 D、活期存款利率 7、上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的（）收取罚金。 A、0.05% B、0.1% C、0.5% D、1% 8、标准券的折算率是指（）的比率。 A、每单位债券面值折算成债券回购业务标准券 B、每单位债券市场价格折算成债券回购业务标准券 C、每单位债券的票面利率折算成债券市场价格 D、每单位债券市值折算成债券面值 9、国债买断式回购初始结算交收日（T+1日）日终，结算参与人T+1日交收透支且将T日已待交收证券申报为待处分证券的，中国结算上海分公司应（）从该参与人相关的待交收证券及其产生的权益中确定待处分证券。 A、按成交顺序由前往后 B、按成交顺序由后往前 C、按成交编号由前往后 D、按成交编号由后往前 10、国债买断式回购到期购回结算的交收时点为（） A、R日（R为到期日）14：00 B、R+1日（R为到期日）14：00 C、R日（R为到期日）17：00 D、R+1日（R为到期日）17：00 11、深圳市场权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为（） A、T+2日16：00 B、T+2日17：00 C、T+1日16：00 D、T+1日17：00 12、目前，证券登记结算公司（）把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。 A、每月 B、每季度 C、每半年 D、每年 13、中国结算上海分公司在（）进行T日交易的资金交收。 A、T+1日17：00 B、T+0日16：00 C、T+1日16：00 D、T+0日17：00 14、目前ETF认购资金冻结期间利息按（）计算在银行按季结息后划付给基金管理人。 A、企业活期存款利率和实际冻结天数 B、企业一年定期存款利率和实际冻结天数 C、企业活期存款利率和实际交易天数 D、企业一年定期存款利率和实际交易天数 15、通过网上现金认购方式发售ETF的，如果发售时间为一个交易日（N日），那么中国结算上海分公司应于（）日将实际到位资金划入发行协调人结算备付金账户后，发行协调人可将资金划入预留银行收款账户。 A、N+1 B、N+2 C、N+3 D、N+4 二.不定项选择题（共14题，每题3分，共42分） 1、从结算的时间安排看，可以分为（ ）。 A、任意交收 B、滚动交收 C、特别交收 D、会计日交收 2、目前，我国对（ ）实行T+1交收方式 A、A股 B、B股 C、基金 D、债券 3、净额清算可以分为（ ）。 A、双边净额清算 B、选择性净额清算 C、单边净额清算 D、多边净额清算 4、从结算的时间安排来看，交收可以分为（） A、滚动交收 B、特约日交收 C、会计日交收 D、例行日交收 5、我国目前存在的滚动交收周期有（） A、T+0 B、T+1 C、T+2